【容易糊涂的知识点】受证监会处罚、交易所公开谴责可采用的再融资方式

angleksun

二郎， 我认为你公司债中对于公司重大违法的解释不是十分恰当， 证监会的行政处罚视为违规较好。

easygame

ef,ef,f,ef

vysezhou

答案仅作参考，有不同意见可以讨论： 1、上市公司2007年受证监会行政处罚，公司在2009年可以采用的再融资方式为：E、F A、增发 B、配股 C、可转债 D、可分离债 E、非公开发行 F、公司债 2、上市公司2008年12月受交易所公开谴责，公司在2009年11月可以采用的再融资方式为：E、F A、增发 B、配股 C、可转债 D、可分离债 E、非公开发行 F、公司债 《上市公司证券发行管理办法》 公开的： 第九条 上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚； 第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责； 公司债与非公开均没有对上市公司有规定，所以都可以。 3、上市公司现任董事甲于2007年受证监会行政处罚，公司在2009年可以采用的再融资方式为：F A、增发 B、配股 C、可转债 D、可分离债 E、非公开发行 F、公司债 4、上市公司现任监事乙2008年12月受交易所公开谴责，公司在2009年11月可以采用的再融资方式为：E、F A、增发 B、配股 C、可转债 D、可分离债 E、非公开发行 F、公司债《上市公司证券发行管理办法》 第六条 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定： （三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责； 第三十九条　上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票： （四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责； 注意非公开不包括监事。 公司债均无此方面的规定。 总结一下， 上市公司受处罚、公开谴责就不能公开发行了，但可以非公开； 董监高受处罚、公开谴责不能公开发行，但监事受处罚了还可以非公开； 公司债不受处罚、谴责影响，都可以。

cibola

1、上市公司2007年受证监会行政处罚，公司在2009年可以采用的再融资方式为：E
A、增发
B、配股
C、可转债
D、可分离债
E、非公开发行
F、公司债

本题同意二郎的观点，上市公司受到证监会行政处罚，应认为是存在重大违法行为。

2、上市公司2008年12月受交易所公开谴责，公司在2009年11月可以采用的再融资方式为：EF
A、增发
B、配股
C、可转债
D、可分离债
E、非公开发行
F、公司债


3、上市公司现任董事甲于2007年受证监会行政处罚，公司在2009年可以采用的再融资方式为：F
A、增发
B、配股
C、可转债
D、可分离债
E、非公开发行
F、公司债


4、上市公司现任监事乙2008年12月受交易所公开谴责，公司在2009年11月可以采用的再融资方式为：EF
A、增发
B、配股
C、可转债
D、可分离债
E、非公开发行
F、公司债

oliver29

《上市公司证券发行管理办法》第九条：“最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚……”这里重大违法行为包含证监会行政处罚，因此应认为《公司债券发行试点办法》第八条中：“存在下列情形之一的，不得发行公司债券：（一）最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为……”的重大违法行为包括受到证监会的行政处罚
以上

Witch.Bell

受教

我也认为 存在重大违法行为 和 受证监会行政处罚 不一样

katelinchen

回复 11# 拼命二郎


    违反证监会行政法规就可能受到证监会行政处罚，被行政处罚应该不属于存在重大违法行为。最多是重大违规行为。

tony66888

根据最新保代培训认定：违反国家法律、行政法规，且受行政处罚、情节严重的行为都属重大违法行为。所以，二郎说得对。

ZHANGHAILI

看来考试确实挺有难度！

fesson

2010年还出了一个考点，关于“现任”的问题，如果补处罚或公开谴责的董事在发行申请前辞职了，是否还有障碍。当时考时其他的考点想到了，但“现任”这个点疏忽了。