投资银行法规——中小板高管兼职

maoshanshan · 发表于 2015-5-9 16:24:44

mazel 发表于 2015-5-7 22:06
所以发行人的高管可以兼任控股股东的监事吧？但是发行人的财务负责人可以么？

可以。首发管理办法规定了发行人的高管不得在控股股东、实际控制人及其控制的关联方任董事、监事以外的职位，且不得领薪。发行人的财务负责人属于高管。

Constance · 发表于 2015-5-10 10:03:38

2015年深交所规范指引三版一致不管中小板主板还是创业板发行人高管任控股股东监事都不行

热爱投行的女孩 · 发表于 2015-5-12 16:24:23

中小板：董秘应该由董事、副总经理或财务负责人担任。
创业板：董秘应该由董事、经理、副总经理或财务总监担任，因特殊原因需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。
中小板应该选ABCE
创业板应该璇ABCDE

徐子升 · 发表于 2015-5-12 19:24:34

ABCD

监事肯定不行，上市公司规范运作指引中有明确要求；
总经理兼任董秘是可以的，因为董秘可以公司章程规定的其他高管兼任；董事长也是董事。

rivulet · 发表于 2015-5-14 15:42:55

ABC
根据中小板规范运作，DE都要被排除的。
深交所高管都不可以在控股股东任职监事，只能董事。上交所勉强算可以吧，看在首发管理办法应该地位高于且新于治理准则的份上。。。。
这题有啥实际意义么。。。哪个上市公司没事非要挑战界限。。。

ffm3 · 发表于 2015-9-15 21:34:09

个人感觉首发管理办法应该高于规范指引。所以监事不可以

liuhongcool · 发表于 2015-9-17 01:31:20

题目已经说得很明白是中小板了啊~！

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