证券公司股东资格

zsyrogers

为什么没有人说A选项呢？
根据证券公司监督管理条例，应该是正确的啊

Ghost_Wind

个人感觉“执行期满未逾3年”还是指成为5%以上股东，《证券公司监督管理条例》对此的规定无异议，而从上下文意思来理解，《审核工作指引10号》相应条文也是指5%以上股东。

leeoxcn

对于“证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更”这个是专门适用于增资扩股和股权变更吧。
如果纯粹从法规的规定来看，“证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更，五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。”应该不适用于新设证券公司5%以上股东的资格。
这样理解对吗？

leeoxcn

对9#
“《证券公司监督管理条例》第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
　　（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
　　（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
　　（三）不能清偿到期债务；
　　（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
　　证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
2010年10月11日《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。
【对于D，尽管原先《证券公司监督管理条例》的规定并没有对其成为5％以上股权的股东资格形成障碍。但2010年10月11日《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》对“不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。”构成了成为股东的障碍。故D正确】 ”
D应该不构成障碍吧，根据《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但应当符合法律、行政法规和我会相关规定。
因此，D．丙因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，不得成为证券公司的股东。是错的，不选

yb666

我觉得D还是不正确的，原因：比如上市证券公司，购买其股票没达到5%的人员也有限制吗？

zguoqing

D肯定是错误的。犯罪的人（没被羁押的）可以买股票吧，人家买100股中信证券，谁能管的着，怎么管的着？？