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楼主: 王军

[模拟出题] 发审委员

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 楼主| 发表于 2010-12-2 10:09:29 | 显示全部楼层
你看平时都觉得应该很清楚的一出题就这么多错误,还是要边出题边看
我的看法,修改从好的角度出发就是完善,但都是一会事。贼偷东西叫偷,读书人偷书叫借
对保荐人的反馈,很容易忽视。按正常理解应该说是对发行人。其他合大家一样
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发表于 2010-12-2 15:28:26 | 显示全部楼层
第二十一条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议,组织发审委委员发表意见、讨论,总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。
发审委会议结束后,参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认,同时提交工作底稿。
所以,第一题应该不对,lz想表达的意思应该是提交以后的修改,所以应该不对。提交以前,当然可以修改了。
第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决;同意票数未达到5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。
第二题,应该是对的。只是应该先以书面的方式提请进行暂缓表决而已。

第三十一条 发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后,中国证监会在网站上公布表决结果。
发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见,中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈。
第三题 错。
第四题 错
《办法》里只对暂缓表决有要求“暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。”

第五题 错
第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
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发表于 2010-12-2 17:14:09 | 显示全部楼层
一,发审委员在会议讨论后可以对工作底稿中对相关问题已经记录的审核意见进行修改(错,不可修改,只能完善)
  二,对于会议中提出的重大影响判断的问题尚未尚待调查核实,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决(错,有两个地方:1、要在发审会会议前,且必须以书面形式,但是表决是在发审会会议时;2、暂缓表决只能适合普通程序,特别程序和会后事项的审议均不可暂缓表决)
三,发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见,中国证监会有关职能部门应当向发行人进行书面反馈(反馈意见的出具是针对保荐人的,刚刚查了一下自己做的项目,在申报以后证监会出具的反馈意见也是针对保荐机构,联想到保荐管理办法中在保荐职责中规定保荐机构在提交发行保荐书后应组织发行人和其他中介对证监会的反馈意见进行回复,所以反馈意见针对保荐人也是应该的)
四,原则上会后事项仍由原发审委委员审核(错,暂缓表决以后再开发审会原则上由原发审委委员审核)
五,特别决议中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和但公布表决结果。(错,表决结果亦不公布)
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发表于 2010-12-2 19:36:46 | 显示全部楼层
这个完善跟修改的区别,太有歧义了,很难说清。
考试如果这么出的话,个人感觉属于调分题
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