判断题-市场禁入

wwy206

op983 发表于 2012-8-12 22:44
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公 ...

请问不得继续在原机构或其他机构从事证券业务，这个证券业务包括哪些，如果实际控制人或第一大股东利用大宗交易或者集合竞价套现或转让股权，是否会受限制。

dengzhou2010

别想太多，想太多的人容易错。

不构成。

benben

第二十三条 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：“最近36个月内受到中国证监会行政处罚”，是不是要等市场禁入措施执行完毕起算呢？即2009年9月起36个月后才能担任发行人高管？


补充：看了上述达人回答后，应用适用第二十三条第一款，即“第二十三条 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：（一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；”因此，本题应该不构成障碍。

bbigben

甲股份有限公司拟于2009年11月申请首次公开发行股票并上市，2006年9月，甲公司的总经理担任乙上市公司的总经理时，被中国证监会采取3年的证券市场禁入措施。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，总经理的情况不构成发行障碍

构成
虽然禁入期已过。
但要要求发行人董事、高级管理人员最近3年未发生重大变化。如果该总经理是2011年9月后当选的，那么算不算高级管理人员的变化。如果该总经理是2011年9月前当选的显然违规。