总结回复知识点：非公开发行

麦琪琪 · 发表于 2011-7-28 20:05:27

请问一下，私募基金不能认购的依据在哪里呢？？

恋恋风尘 · 发表于 2011-7-28 20:27:44

5、判断：甲上市公司申请非公开发行新股，其募集资金拟用于原有项目扩建，不需向发改委争求意见。

记得以前保代培训上提过

麦琪琪 · 发表于 2011-7-28 20:31:59

定向理财不为发行对象的依据又在哪里？

seanjob · 发表于 2011-7-28 20:48:44

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保代培训：基金公司管理的多个基金产品视同一个发行对象，证券公司的多个集合理财账户可视同一个发行对象，定向理财账户不能视同一个发行对象

我的理解这句话得意思应该是：证券公司有两个定向理财账户，视同两个发行对象，对吗？

syh1523 · 发表于 2011-7-29 09:45:32

第二十五条认购邀请书应当按照公正、透明的原则，事先约定选择发行对象、确定认购价格、分配认购数量等事项的操作规则。
认购邀请书及其申购报价表参照本细则附件2的范本制作，发送时由上市公司加盖公章，由保荐代表人签署。

syh1523 · 发表于 2011-7-29 09:48:21

第二十四条认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。
认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：
（一）不少于20家证券投资基金管理公司；
（二）不少于10家证券公司；
（三）不少于5家保险机构投资者。

麦琪琪 · 发表于 2011-7-29 10:03:27

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我和你的理解一致。所以对楼上的说法怀疑。

haiibd · 发表于 2011-8-1 09:48:19

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如果是原话，定向理财账户应该是可以作为发行对象。
另外一个问题：证券公司的自营账户能作为非公开发行的发行对象吧？

xxm83 · 发表于 2011-8-3 22:59:39

第一题我理解保代培训上“证券公司的多个集合理财账户可视同一个发行对象，定向理财账户不能视同一个发行对象”应该是说多个定向理财账户应该视为多个特定对象。
第五题甲上市公司申请非公开发行新股，其募集资金拟用于原有项目扩建，不需向发改委争求意见。
个人觉得，原有项目扩建说法不清晰，如原有项目技改扩能，需地方发改委审批，所以还是要征求国家发改委意见。保代培训中不征求发改委意见的情形是否指的是补充流动资金，偿还银行贷款等不涉及新增产能的项目？

cdybxh · 发表于 2011-8-3 23:48:48

丁上市公司因破产重整而发行股份认购资产的，定价可由当事各方协商确定。（对，协商确定并经2/3以上非关联股东决议通过）
这个依据是什么，应该是错的吧

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