下列事项可以由证监会派出机构审核的是

evian · 发表于 2011-7-2 15:17:29

第三条是否可以这样理解，一般变更注册资本审批权限在证监会机构部，但“非上市证券公司现有股东增加注册资本，新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东发生变化”不属于证件会审批权限（即不需要审批），所以机构部也不能授权给派出机构执行；对于上市证券公司，其注册资本变更需要按照一般上市公司程序，由发行部或者上市部审批，而发行部和上市部的上述审批权是不能授权派出机构履行的，所以“上市证券公司注册资本变更”也不能包括在授权范围内。

sakajohn · 发表于 2011-7-2 15:43:57

我原来认为写反了，现在也不想去管到底有没有写反，就按字面理解就是了。BCDE

yushuihu · 发表于 2011-7-2 17:26:32

好怪异的题目我按写反的理解选出来的答案也是BCDE

yushuihu · 发表于 2011-7-2 17:27:32

本帖最后由 yushuihu 于 2011-7-2 17:30 编辑

符合“非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化” 由证监局批准

不过这里面不知道怎么组合了倒过来中间用“且”还是“或”

符合“非上市证券公司现有股东增加注册资本，新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东发生变化” 由证监会批准还是“非上市证券公司现有股东增加注册资本，新增5%以上股权的股东，或证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东发生变化” 由证监会批准

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