1、目前的条文规定
（1）《深圳证券交易所股票上市规则(2008)》 （上交所同）
5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
（2）《创业板上市规则》
5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。
2、会里的尺度
如保荐人培训。依据：
《深圳证券交易所股票上市规则(2006)》5.1.6 ：如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。”
虽然还按此尺度审核，不过已经被08版上市规则修改掉了。
3、实际中的操作
“发行前十二个月”按会里的尺度，即以刊登招股说明书为基准日前十二个月；
“锁定十二个月或三十六个月”，起始日以发行人股票上市之日起计算；
创业板的从其规定。
雷达卡
发表于 2011-6-26 12:55:04
