证券公司自营业务模拟出题

天涯共此时

楼主公布答案啊！不能就这么算了吧、、、、

hjjinan2010

答案：
蓝天证券公司是一家拥有自营资格的老牌证券公司，最近一期净资本50亿元，2011年7月其可以从事以下业务：
A自营买卖B股；
不可以。http://www.lhzq.com/index.jsp?pageAlias=news_cont&newsid=170315
http://www.kui.cc/news/2010_1_13/371583.html
B自营买卖新三板挂牌的公司股票；
不可以。理由不再赘述。
C设立一家子公司大海专门从事买卖股指期货等金融衍生产品的业务；
D为支持大海的发展，为其向银行融资提供担保；
不可以，风险隔断。
E为自营业务规避系统性风险，而从事了一笔金额1000万元的套期保值股指期货交易
可以，母公司也可以从事。
F自营买卖华夏大盘精选基金000011
封闭式基金、开放式基金都可以，没问题
G自营买卖海富通中国海外基金519601（QDII基金）
与F同理。

故选择CEFG

hjjinan2010

蓝天证券公司是一家新成立的证券公司，最近一期净资本50亿元，尚未取得自营资格，2011年7月其可以从事以下业务：
A买卖易方达货币B基金110016；
货币市场基金，因此可以
B委托另一家无关联的具有自营资格的证券公司从事投资规模为16亿元的A股买卖
C设立一家子公司大海从事《证券公司证券自营投资品种清单》内的品种投资活动
D委托一家无关联的基金管理公司从事投资规模为26亿元的A股买卖
E因包销某公司可转换公司债券而持有，随后卖出

依据：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
因此，除了C之外均正确。

hjjinan2010

附带一道，都是新法规
判断：具备证券自营业务资格的广东省某证券公司变更公司章程，设立子公司从事金融衍生产品投资，可以不经中国证监会批准，只需经过广东省证监局审核。（）

princeG

变更章程要会里批准的

zzhappie

呵呵，可以。已授权了

关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定

      
按照《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕6号，以下简称《公告》）的有关规定，中国证监会对派出机构相关授权审核准备工作情况进行了研究，现公布首批获得授权的派出机构名单（见附件）。
自本决定施行之日起，住所地在广东省、山西省、陕西省、湖北省、上海市、江苏省、湖南省、江西省、辽宁省、海南省、福建省的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项（以下简称授权审核事项），应当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。
授权审核事项包括：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。
本决定公布前，中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。
中国证监会将根据其他派出机构完成授权审核准备工作的情况，适时公布后续授权名单。

princeG

天呢。。。。。这个。。哎，放弃了

tony2010

真乱啊,难道B股不能买吗?没有资产管理业务资格的也能接受委托吗?
这些法规哪里有啊?机构部的资料都是空白
“证券公司自营范围中的柜台交易，不是指新三板的柜台交易。”证监会相关部门负责人对记者表示。这意味着，新三板还并不在券商自营范畴。

tony2010

回复 princeG 的帖子

考得就是这些玩艺