联合保荐

nbalove

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正确吧

只有集合计划资产管理，才必须托管的

woawoyijingb

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证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（  ）
错。不管客户有没有要求，都要托管。
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十一条
证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

woawoyijingb

给大家补充一下不得担任并购重组财务顾问的情形，与保荐机构的一并学习：
存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
1、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
2、上市公司持有、或者通过协议、安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任独立财务顾问的董事
3、最近2年存在资产托管、提供担保、或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
4、财务顾问的董监高、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职
5、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

范进中举

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关于第一个：由于《关于深化新股发行体制改革的指导意见》中只说了“中小型公司”，但中小型公司不见得一定不属于主板吧。但总体来说如果出题的话，我认为主要还是针对中小板和创业板企业。
关于第二个：没看到过，呵！

hjjinan2010

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每笔网下申购的最低申购量
和
设定每笔网下配售的配售量
是不同的。


前者是你只要网下申购，就得申购多少万股，少了别参与。
后者是别管你申购了多少万股，都要配售给你的数量。


前者是第一阶段的改革内容
后者是第二阶段的改革内容

big19

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《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（中国证券监督管理委员会令第 17 号、自2004年2月1日起施行）
第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
是不是与细则有冲突呢？

slayer

回楼上的 账户和托管完全两码事

加菲

第一个应该是全部适用 第二个网下摇号配售只适用于中小板和创业板

kiki3163

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《证券发行与承销管理办法》第56条

take

范进中举 发表于 2011-8-6 09:16
判断：保荐机构及其控股股东、实际控制人、关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有保荐机构的股 ...

重要关联方， 不是什么关联方都算的。