证券公司监管

hjjinan2010 · 发表于 2011-8-11 13:10:02

（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

本题很明显属于：非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

谁能告诉我属于证监局还是证监会？

zjjmylover · 发表于 2011-8-11 13:14:05

证监会啊，证券法都规定的，变更业务范围或注册资本必须经国务院证券监督管理机构批准

ila · 发表于 2011-8-11 13:26:29

迷惑的人很多啊

拼命四郎 · 发表于 2011-8-11 13:33:47

大家注意，授权的是审核事项，而不是审批或核准。其实是ZJH想偷懒，把活儿让给下面干，但核准或审批的大权还得自己握着。呵呵

hjjinan2010 · 发表于 2011-8-13 18:55:30

琢磨了一阵子，应该明白了，选择D

掉牙佬 · 发表于 2011-8-13 20:39:58

回复拼命四郎的帖子

同意你的意见。

zmzhot · 发表于 2011-8-13 22:08:40

证监局备案

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[模拟出题] 证券公司监管

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