新规则下，保代是否因发行人违规而连坐选择题（不定项）

511502

《证券法》对不正当承揽该项目行为的相关责任人的处罚措施是警告、罚款、撤销任职资格或从业资格。
《证券发行与承销管理办法》对此的追加处罚是证券公司12个月内不得参与证券承销。
协会对该行为怎么处罚好像找不到相关的依据。
不是说A不能选，是想告诉一声，不正当承揽该项目的处罚措施还很严重的。

[ 本帖最后由 511502 于 2008-11-23 00:23 编辑 ]

cpacpacwkj

我选BE
因为题目是保代是否因发行人违规而连

wxd87

选BE
楼主公布答案吧

bobyan

我觉得选abef

a,f都属于保荐业务职责，应该选

wflinda

保荐期间应该包括发行保荐、上市保荐和持续督导

joycelfeng

BEF
不正当承揽能不能算保荐业务的某个环节值得商榷。个人认为这条应该适用证券法和发行承销办法，保代责任很难定性。

th_001

除了C不明确外，其他都可选
如果C是应为因为这些人违规违规占用发行人资源，且金额大，则选
如果是因为其他，则不选

cibola

应该选BEF原因如下：
一、第六十八条  （四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
有两层含义：1、因保荐业务在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；这里当然是指保荐代表人收到公开谴责；
2、因具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；这里指发行人受到公开谴责；
二、甲不正当承揽业务个人认为不应该属于保荐业务范围吧，所以A不选；
三、依据第二十三条      保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。同时参照从业书发行与承销P21页最后一段，保荐期间分为两个阶段，尽职推介阶段和持续督导阶段。所以持续督导阶段也属于保荐期间。
四、依据，（八）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；C项为明说是违规占用发行人资源，所以不选；
五、依据（十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；D项高管买卖自家股票应该算个人违规，并没有影响发行人的利益，所以不选；

综上选BEF。

[ 本帖最后由 cibola 于 2008-12-16 17:59 编辑 ]

victoriia

原条文是：保荐代表出现下列情形之一的。。。因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
其意义是：保荐代表人因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
也就是说：保荐代表人因（因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人）在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
而不能理解成：保荐代表人因｛（因保荐业务）或（其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责)};
所以必须是保荐代表人受到谴责才。。。。。

cibola

19楼的这样句读符合语法，但是感觉和证监会立法的本意不符！

[ 本帖最后由 cibola 于 2008-12-22 19:06 编辑 ]