证券公司注册资本和净资本（计算题）

oktoleave

此题本人比较疑惑，从业资格那本书和《证券法》的规定是矛盾的，《证券法》规定“经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。”其中并不包括经济业务，从业资格的基础知识那本书的第228页把经纪业务也给加进去了，我估计是不是编书的人搞错了，书里说的出处是证券法，但证券法里写的很清楚：
第一百二十五条　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
　　（一）证券经纪；
　　（二）证券投资咨询；
　　（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
　　（四）证券承销与保荐；
　　（五）证券自营；
　　（六）证券资产管理；
　　（七）其他证券业务。
　　第一百二十六条　证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
　　第一百二十七条　证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

所以，个人认为结合《证券法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》，答案应该为：注册资本1亿，净资本2亿（从事集合资产管理业务的净资本要求更高）。

jerryishere1982

1＋1，看看法规就知道了

ojijio

同意这位仁兄的看法

梅子雨

《证券法》和《资产管理业务试行办法》有未全覆盖的地方，同意11楼的分析。

钝钠

证券公司客户资产管理业务试行办法

（2003年12月18日 中国证券监督管理委员会令第17号）规定资管不少于2亿元。
《证券公司风险控制指标管理办法》（2008年修订）第十九条的规定：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。　按照后法优于前法原则，从事客户资产管理业务净资本不低于人民币5000万元就行

此题标准答案经纪＋资产管理，注册资本1亿，净资本1亿

证券法：
经营第（四）项至第（七）项业务中之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
风险控制指标：
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

mobilrobot

建议直接参考法律、法规。《从业资格教材》每年都要变动，有些可能在修改的时候没有注意到。

cntom

1+2,很明确的了！

yjhwhr

5亿注册资本,2亿净资本.
从证券法和证券公司指标要求,共同的特点都是注册资本要大于净资本的.