《证券发行与承销管理办法》修订后的模拟题，很有考点哦！

cacavy · 发表于 2012-6-11 12:43:03

这种考试需要联系吗？

Jenny005 · 发表于 2012-6-11 12:59:42

本帖最后由 Jenny005 于 2012-6-11 13:24 编辑

如果没有做成配售对象，是不是就被当做没有参加过网下配售，从而可以转去参加网上申购呢？

audrey_ruan · 发表于 2012-6-11 15:15:28

lawyernju 发表于 2012-6-11 10:16
下列有关IPO新股之发行与承销说法正确的有（）？
A、在某新股发行中，主承销商自主推荐4名具有丰富投资经 ...

（一）扩大询价对象范围。除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向中国证券业协会备案。

wse_fly · 发表于 2012-6-11 15:28:48

C是错的吧。《关于新股发行定价相关问题的通知》的第二条最后一句“发行人主承销商应同时（向发行部）提交对预估价格的专项意见并在初步询价时披露。”楼主哪里来的正确答案啊

wse_fly · 发表于 2012-6-11 16:05:43

L：5家是征求意见稿里的内容，正式稿的内容为“进一步完善报价申购和配售约束机制。在中小型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真定价。根据每笔配售量确定可获配机构的数量，再对发行价格以上的入围报价进行配售，如果入围机构较多应进行随机摇号，根据摇号结果进行配售。”这里没有设定具体家数。

wse_fly · 发表于 2012-6-11 16:11:23

n:第三十二条首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
个人觉得，这条规定有前提，定价过程存在网下配售时，应当建立回拨机制。如果是直接定价，不询价，未必需要建立回拨机制

DASHAN7601 · 发表于 2012-6-12 00:03:00

wse_fly 发表于 2012-6-11 16:11
n:第三十二条首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据 ...

按照新修订后的《管理办法》第31条，首次公开发行股票的，必须建立回拨机制，不管是否直接定价。

刘晟晗 · 发表于 2012-6-12 10:41:40

谢谢楼主！

leopold2012 · 发表于 2012-6-12 13:38:29

M错：《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开。对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。

CMC · 发表于 2012-6-12 23:29:28

wse_fly 发表于 2012-6-11 16:11
n:第三十二条首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据 ...

求教：难道采取不询价的方式定价，就不需要网下配售喽？

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