每日一题之：首次公开发行股票审核流程

wilderwein

wilderwein 发表于 2012-7-11 15:15
判断下列有关首次公开发行股票审核流程的说法是否正确：

1、创业板拟上市公司的《统一征信平台信用信息专 ...

本届创业板发审委委员共35名，其中中国证监会兼职委员3名，沪深证券交易所专职委员2名，中国证监会外专职委员21名（其中会计师14名，律师6名，资产评估师1名），中国证监会外兼职委员9名。

zhangxun588

委员构成都需要了解么，是不是还需要知道是哪个所的。。。

fatpuma

wilderwein 发表于 2012-7-11 15:15
判断下列有关首次公开发行股票审核流程的说法是否正确：

1、创业板拟上市公司的《统一征信平台信用信息专 ...

创业板也需要征求省政府意见么？请教出处，谢谢！

fatpuma

fatpuma 发表于 2012-11-8 22:48
创业板也需要征求省政府意见么？请教出处，谢谢！

已经找到了，依旧感谢

fatpuma

meao 发表于 2012-7-12 08:06
补充一下8楼的答案
7、会后事项发审委会议召开前，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问 ...

专职委员确实为23人，详见创业板部公告的“审核流程”

aarondemi007

上题大部分内容可以在《发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》中找到

forest.lin

这个题目挺好，还真没有这么认真梳理过这些条例，尝试仔细解答一下：
1、创业板拟上市公司的《统一征信平台信用信息专项核查意见》是尽职调查工作底稿的必备内容，不是通过发审委会议审核后封卷必备文件。
【错误，】
根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》：工作底稿必备文件、封卷必备文件、2011年11月30日前申报的企业在发审会前提供，2011年11月30日后申报的企业在申报时提供

2、按照证监会审核工作流程，主板反馈会在见面会之前，而创业板见面会在反馈会之前。
【错误，说反了】
《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》
受理、反馈会、见面会、问核、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项审核、核准发行
《中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》
受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行

3、主板、创业板均应就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理规定征求国家发改委的意见，但创业板不再征求发行人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见。
【错误。】
《中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》
主板企业有受理材料后抄送国家发改委征求意见的程序，国家发改委等部门不回复的不安排预先披露和初审会，但是没有征求省级人民政府同意发行股票的意见
《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》
创业板企业没有受理材料后抄送国家发改委征求意见的程序，但是在发行审核中征求省级人民政府同意发行股票的意见

4、会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，就审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管；而主板不出具持续监管意见函。
【对】
《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》
主板没有后续监管的强制要求，而创业板有此规定

5、创业板审核过程中不实行问核程序；主板问核在见面会当天进行，除项目签字保荐代表人外保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当到场参加问核。
【错误】
《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》
创业板与主板都有问核程序的规定，规定内容基本相同；但是创业板要求安排在见面会后，而根据发行监管部的《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的指引》的规定，问核应在见面会当天

6、暂缓表决的发行申请再次提交表决、发审会后发生重大事项需重新上发审委会议时，原则上均仍由原发审委委员审核。
【错误。】
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核
会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制

7、会后事项发审委会议召开前，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，需提前3天以书面形式提议暂缓表决，但只能暂缓表决一次。
【错误】
发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前（没有提前3天）以书面方式提议暂缓表决，发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。
（只有正常审核的发审会可以暂缓，没有听说会后事项发审会可以暂缓的）


8、发审委委员3次以上不出席发审委会议的，证监会应当予以解聘。
【错误】
2次以上无故不出席发审委会议的，应当予以解聘

9、创业板发审委委员35名，其中证监会人员5名，其中专职委员23人。
【正确】
《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》的规定

weshal

fatpuma 发表于 2012-11-8 22:48
创业板也需要征求省政府意见么？请教出处，谢谢！

一个补充说明里面提到的，具体文号忘记了。实务操作中省金融办要去企业现场考察的

fatpuma

weshal 发表于 2012-11-9 03:37
一个补充说明里面提到的，具体文号忘记了。实务操作中省金融办要去企业现场考察的

可能不同的地方不一样吧，我碰到的几个项目可能都是“静悄悄”地就搞定了

laura_zhq

4、会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，就审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管；而主板不出具持续监管意见函。
【请教出处？】

【见《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》中的9、会后事项审核环节】
会后事项是指发行申请人首发申请通过发审会审核后，招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。存在会后事项的，发行申请人及其中介机构应按规定向综合处提交相关说明。须履行会后事项程序的，综合处接收相关材料后转审核一处、审核二处。审核人员按要求及时提出处理意见。按照会后事项相关规定需要重新提交发审会审核的需要履行内部工作程序。会后事项审核程序结束后相关材料存档备查。
会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，将创业板发行部和发审委审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项，书面告知中国证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管。