独立董事任职资格选择题

xxyyzz

K不可以，《深交所独立董事备案办法》规定，“最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的”，不能任职。

xxyyzz

E的情形要看该公司与第一大客户之间业务是否需经股东大会审议批准，若是，则不能任职，若不是，则可。

nastydog

A、张三：在上市公司参股5%的公司担任财务总监，具有注册会计师资格（可以）
B、李四：其哥哥持有上市公司3%的股权（本人及其直系亲属不得为上市公司前10大股东或持股1%以上，兄弟不属于直系亲属，可以）
C、王五：所在单位为上市公司第六大股东，上市公司第一大股东为其实际控制人胡总（在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属不得为独董候选人，题目有歧义，王五工作单位实际控制人若也为上市公司实际控制人就不行；规定的前五名法人股东是单指前五名中的法人股东，还是法人股东的前五名也有争议）
D、毛六：在上市公司控股股东的控股公司担任技术总监，于去年年底辞职（不可以，需要辞职一年）
E、邓七：担任A公司总工程师，A公司是上市公司控股股东B公司主要子公司的第一大客户（不可以，在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；）
F、江八：为某会计师事务所深圳分所合伙人，其上海分所承接了上市公司全资子公司内部控制制度设计的咨询业务（不可以）
G、胡九：所在创投公司原持有上市公司5%股份，去年上市公司增发完成后，持股比例降到3%不确定（看增发完成时间与现在间隔是否超过一年。持有5%股份股东单位任职，有一年间隔要求）
H、温十：被证监会采取证券市场禁入措施，去年5月结束禁入期（可以，禁入期已过）
I、习十一：被交易所公开认定为不适合担任董事、监事和高级管理人员（不行）
J、周十二：四年前因违规行为受到证监会行政处罚（可以，超过了3年）
K、华十三：两年前被交易所公开谴责（深交所最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；上交所近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评）
L、杨十四：前年被交易所通报批评，去年年底又再一次被交易所通报批评，此外未受到其他处罚和批评（深交所最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；上交所近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；因此上交所就不行，深交所可以）
详见深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）、关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知（上证公字〔2010〕60号）

shzyhlalala

watt258 发表于 2012-10-14 21:30
独董内容看了好多遍了，最后还是没有答对，
现在通过学习其他童鞋提供依据及参考相关文件，再答：
下列人 ...

K不可以，法规要求的是三年。

diegogoal

江湖草 发表于 2012-10-14 15:00
A：可以，上市公司参股公司不构成附属企业（子公司），任职无障碍；
B：可以，本人及其直系亲属不得为上市 ...

C中：受同一控制人控制，视同“一致行动”。不可以。

diegogoal

该题目中某些姓氏，涉嫌影射.....

birman33

nastydog 发表于 2012-10-15 15:14
A、张三：在上市公司参股5%的公司担任财务总监，具有注册会计师资格（可以）
B、李四：其哥哥持有上市公司 ...

题目e，有不同意见，如果是上交所是指在重大业务往来单位及其控股股东单位担任董、监、高的。
深交易所是指在重大业务往来单位及其控股股东单位任职人员。
所以对于题目e，上交所可以，深交所不行。

zjjmylover

下列人员可以被提名为上市公司独立董事候选人的是：
A、张三：在上市公司参股5%的公司担任财务总监，具有注册会计师资格【5%不属于上市公司附属公司】
B、李四：其哥哥持有上市公司3%的股权【哥哥不算直系】
C、王五：所在单位为上市公司第六大股东，上市公司第一大股东为其实际控制人胡总【不在5%和前五大股东之列】
D、毛六：在上市公司控股股东的控股公司担任技术总监，于去年年底辞职【5%股东单位内任职虽辞职但1年内，不可以】
E、邓七：担任A公司总工程师，A公司是上市公司控股股东B公司主要子公司的第一大客户【不可以，控股股东主要客户担任董监高】
F、江八：为某会计师事务所深圳分所合伙人，其上海分所承接了上市公司全资子公司内部控制制度设计的咨询业务【服务上市公司不可以】
G、胡九：所在创投公司原持有上市公司5%股份，去年上市公司增发完成后，持股比例降到3%【有关系1年内不可以】
H、温十：被证监会采取证券市场禁入措施，去年5月结束禁入期【可以】
I、习十一：被交易所公开认定为不适合担任董事、监事和高级管理人员【不可以】
J、周十二：四年前因违规行为受到证监会行政处罚【可以】
K、华十三：两年前被交易所公开谴责【不可以】
L、杨十四：前年被交易所通报批评，去年年底又再一次被交易所通报批评，此外未受到其他处罚和批评【不可以】

Steve.Study

题目未给清楚是在哪个交易所上市，深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）中规定：

第七条 存在下列情形之一的人员，不得被提名为该上市公司独立董事候选人：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
（十）最近三年内受到中国证监会处罚的；
（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（十二）本所认定的其他情形。

投行日辰

A、张三：在上市公司参股5%的公司担任财务总监，具有注册会计师资格【可以，参股公司无要求】
B、李四：其哥哥持有上市公司3%的股权【可以，哥哥非直系亲属】
C、王五：所在单位为上市公司第六大股东，上市公司第一大股东为其实际控制人胡总【不可以，不能在前五名股东单位任职】
D、毛六：在上市公司控股股东的控股公司担任技术总监，于去年年底辞职【不可以，不满一年】
E、邓七：担任A公司总工程师，A公司是上市公司控股股东B公司主要子公司的第一大客户【不可以，重大业务往来的单位任高管】
F、江八：为某会计师事务所深圳分所合伙人，其上海分所承接了上市公司全资子公司内部控制制度设计的咨询业务【不可以，上市公司提供服务的中介合伙人】
G、胡九：所在创投公司原持有上市公司5%股份，去年上市公司增发完成后，持股比例降到3%【不确定】
H、温十：被证监会采取证券市场禁入措施，去年5月结束禁入期【可以，不属于尚在禁入期】
I、习十一：被交易所公开认定为不适合担任董事、监事和高级管理人员【不可以】
J、周十二：四年前因违规行为受到证监会行政处罚【可以，超过3年】
K、华十三：两年前被交易所公开谴责【不可以，不满3年】
L、杨十四：前年被交易所通报批评，去年年底又再一次被交易所通报批评，此外未受到其他处罚和批评【上交所可以，深交所不可以，深交所是3年3次】

补充内容 (2012-11-22 16:56):
是反了，已更正