2012真题模拟（9）—发行障碍

hutt5868

关于A。虽然从法律文字上理解是不属于障碍。但是他要成为总经理必须是2009年10月，请问申报前1个月聘请一个刚过市场禁入的总经理，有没有障碍？证监会会让你过？从保代培训传达的监管精神，会认为存在诚信问题，应该是构成障碍的。

chunlei

E   这类过会的案例很多。但保代培训又说前一年内不行

mayaman86

我认为是CE              

bobotong

甲股份有限公司拟于2009年11月申请首次公开发行股票并上市，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，下列情形，构成发行障碍的有：（BD）
A．2006年9月，甲公司的总经理担任乙上市公司的总经理时，被中国证监会采取3年的证券市场禁入措施。（禁入期已过，并不在禁入期，并不构成障碍。）
B．2005年3月，甲公司的董事长因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。 （尚未有明确结论意见，构成障碍。）
C．2009年3月，甲公司的董事会秘书担任丙上市公司的董事会秘书时，被证券交易所通报批评。（12个月内并非公开谴责，而是通报批评，并不构成障碍）
D．2007年1月，甲公司曾向中国证监会提出首次公开发行股票申请，因伪造发行人的印章，申请未获批准。（36个月内有伪造签章行为，构成障碍。）
E．经中国证监会核查，甲公司在2008年12月前存在资金被控股股东占用的情形，2009年1月，控股股东归还了占用的资金，并建立了严格的资金管理制度。（申请上市前无占用，并有资金管理制度应该就可以，因此，不构成障碍）

zhuht

甲股份有限公司拟于2009年11月申请首次公开发行股票并上市，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，下列情形，构成发行障碍的有：（BD）
A．2006年9月，甲公司的总经理担任乙上市公司的总经理时，被中国证监会采取3年的证券市场禁入措施。（（一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；禁入期已过，并不在禁入期，并不构成障碍。）
B．2005年3月，甲公司的董事长因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。 （尚未有明确结论意见，构成障碍。）
C．2009年3月，甲公司的董事会秘书担任丙上市公司的董事会秘书时，被证券交易所通报批评。（通报批评，并不构成障碍）
D．2007年1月，甲公司曾向中国证监会提出首次公开发行股票申请，因伪造发行人的印章，申请未获批准。（最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，构成障碍。）
E．经中国证监会核查，甲公司在2008年12月前存在资金被控股股东占用的情形，2009年1月，控股股东归还了占用的资金，并建立了严格的资金管理制度。（申请上市前无占用，并有资金管理制度是否就应该就可以）

无娱自乐

我选择BDE
E记得是保代培训当中提过的，最近1年内不能有资金占用，1月份才规范，应该是想考这个考点吧。

Leo.fudan

我也觉得是BDE，E根据保代培训的精神来理解，个别案例通过的应该不能在考试中应用

某人

甲股份有限公司拟于2009年11月申请首次公开发行股票并上市，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，下列情形，构成发行障碍的有：（不定项选择）BDE
A．2006年9月，甲公司的总经理担任乙上市公司的总经理时，被中国证监会采取3年的证券市场禁入措施。
【不障碍，套法规的话，证券市场禁入措施不属于行政处罚，因此不受36个月限制，申报前消除即可】
【另一种观点，障碍，记得保代培训好像说历史上有污点的也要关注，但也没说一定是障碍啊】
B．2005年3月，甲公司的董事长因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。
【障碍】
C．2009年3月，甲公司的董事会秘书担任丙上市公司的董事会秘书时，被证券交易所通报批评。
【不障碍，虽然12月内，但通报批评没事，公开谴责才不好】
D．2007年1月，甲公司曾向中国证监会提出首次公开发行股票申请，因伪造发行人的印章，申请未获批准。
【障碍，36个月内】
E．经中国证监会核查，甲公司在2008年12月前存在资金被控股股东占用的情形，2009年1月，控股股东归还了占用的资金，并建立了严格的资金管理制度。
【障碍，一年内不得有资金占用，虽然是08年12月前，但09年1月才归还，表明这个占用是持续的，应该到1月才算消除】