保荐办法出题2

stevenking

按立法精神，只要是勤勉尽职，保荐人和报代就应该没有追究责任吧？
那么C应该也不应该惩罚吧？还是理解上，该行为可能受到惩罚，如果保荐机构或者报代抗辩，那是下回的事情？

hearies

B明明是中小板啊，应该选B，C已做特别提示，免责

azuremoon

顶10楼的
10楼笔误，是中小板不是创业板，但也不影响本题答案

mxcz

BC .
中小板在主板内。只有创业板特殊

grace2008

B，
中小板在主板内，C提示了免责。

kensui

同意grace2008

木匠

A、甲证券公司荐人张三参加了其保荐的阿童木动画公司的持续督导工作，期间张三由于前期熬夜赶材料忙上市病倒，未能完成持续督导工作，投行负责人对其病倒前的工作提出肯定。   A可以申辩，应该不选。

B、乙证券公司荐人李四保荐了一深交所中小板首发上市公司，该公司于2009年6月上市，该公司2009年营业利润比2008年下滑51%，荐人李四和其所在机构已履行勤勉尽责义务。
B选： 只有在勤勉尽责和不可抗力的双重情况下，才能免责。

C、丙证券公司的荐人王二保荐了一深交所创业板首发上市公司，该公司于2008年7月1日上市，截至2008年12月31日，累计49%主营业务发生了重组，截至2009年3月，又有2%的主营业务发生重组，发行人已在证券发行文件中做出如下特别提示：本公司为创业板上市公司，由于本公司经营业务与国际经济环境变化密切相关，不排除上市后对公司主营业务进行重组，增强公司的盈利能力。荐人王二和其所在机构已履行勤勉尽责义务。
C选： 创业板鼓励发展一种业务，且该业务的未来具有成长性。本人理解，如果在创业板招股中披露此段风险披露，根本无法过会。  所以该项应该选。

D、乙证券公司由于业务发展的不错，荐人李四同时保荐了一深交所创业板首发上市公司，该公司与2009年10月上市，不巧的是，该上市公司2009年营业利润比2008年下滑90%，行业专家称该公司所处行业受最近的金融危机影响较大，虽然荐人李四和其所在机构已履行勤勉尽责义务，但没想到公司业绩下降比预计的要大。
D不选。
E、丁证券公司的荐人刘五保荐了新疆一上市公司的定向增发，该公司于2008年7月1日发行该次新股，截至2008年12月31日，累计49%资产发生了重组，截至2009年3月，又有2%的资产发生重组，发行人并未在在发行募集文件中披露有关以上的重组事项。
E、非公开，无要求，不选。

elfang

木匠 发表于 2011-7-19 16:40
A、甲证券公司荐人张三参加了其保荐的阿童木动画公司的持续督导工作，期间张三由于前期熬夜赶材料忙上市病倒 ...

这个题都不选。

A、甲证券公司荐人张三参加了其保荐的阿童木动画公司的持续督导工作，期间张三由于前期熬夜赶材料忙上市病倒，未能完成持续督导工作，投行负责人对其病倒前的工作提出肯定。  
【辅导必须参加且要完成辅导，但是持续督导并没有要求全部完成持续督导，法规只说要参加且尽责。】

B、乙证券公司荐人李四保荐了一深交所中小板首发上市公司，该公司于2009年6月上市，该公司2009年营业利润比2008年下滑51%，荐人李四和其所在机构已履行勤勉尽责义务。
【无论理由是真是假都可以申辩，申辩后，如果监管部门认可：“荐人已履行勤勉尽责义务”这个结论，则无需】

C、丙证券公司的荐人王二保荐了一深交所创业板首发上市公司，该公司于2008年7月1日上市，截至2008年12月31日，累计49%主营业务发生了重组，截至2009年3月，又有2%的主营业务发生重组，发行人已在证券发行文件中做出如下特别提示：本公司为创业板上市公司，由于本公司经营业务与国际经济环境变化密切相关，不排除上市后对公司主营业务进行重组，增强公司的盈利能力。荐人王二和其所在机构已履行勤勉尽责义务。
【发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，可以申诉】

D、乙证券公司由于业务发展的不错，荐人李四同时保荐了一深交所创业板首发上市公司，该公司与2009年10月上市，不巧的是，该上市公司2009年营业利润比2008年下滑90%，行业专家称该公司所处行业受最近的金融危机影响较大，虽然荐人李四和其所在机构已履行勤勉尽责义务，但没想到公司业绩下降比预计的要大。
【发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺】

E、丁证券公司的荐人刘五保荐了新疆一上市公司的定向增发，该公司于2008年7月1日发行该次新股，截至2008年12月31日，累计49%资产发生了重组，截至2009年3月，又有2%的资产发生重组，发行人并未在在发行募集文件中披露有关以上的重组事项。
【非公开没有对保荐人有要求，风险由投资人自行承担】

茶山牛牛

中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有：ABC
A、甲证券公司荐人张三参加了其保荐的阿童木动画公司的持续督导工作，期间张三由于前期熬夜赶材料忙上市病倒，未能完成持续督导工作，投行负责人对其病倒前的工作提出肯定。【没参加持续督导，没有任何借口；不放心的话就不签字嘛，签字就要负责】
B、乙证券公司荐人李四保荐了一深交所中小板首发上市公司，该公司于2009年6月上市，该公司2009年营业利润比2008年下滑51%，荐人李四和其所在机构已履行勤勉尽责义务。【业绩下降，没有市场等不可抗拉力原因，不可免责】
C、丙证券公司的荐人王二保荐了一深交所创业板首发上市公司，该公司于2008年7月1日上市，截至2008年12月31日，累计49%主营业务发生了重组，截至2009年3月，又有2%的主营业务发生重组，发行人已在证券发行文件中做出如下特别提示：本公司为创业板上市公司，由于本公司经营业务与国际经济环境变化密切相关，不排除上市后对公司主营业务进行重组，增强公司的盈利能力。荐人王二和其所在机构已履行勤勉尽责义务。
【（四）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；】    （二）发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；但此处仅仅做出特别提示貌似不能免除未勤勉尽责的嫌疑。
D、乙证券公司由于业务发展的不错，荐人李四同时保荐了一深交所创业板首发上市公司，该公司与2009年10月上市，不巧的是，该上市公司2009年营业利润比2008年下滑90%，行业专家称该公司所处行业受最近的金融危机影响较大，虽然荐人李四和其所在机构已履行勤勉尽责义务，但没想到公司业绩下降比预计的要大。
【创业板没有业绩下降的保荐责任风险】
E、丁证券公司的荐人刘五保荐了新疆一上市公司的定向增发，该公司于2008年7月1日发行该次新股，截至2008年12月31日，累计49%资产发生了重组，截至2009年3月，又有2%的资产发生重组，发行人并未在在发行募集文件中披露有关以上的重组事项。
【定向增发没有业务或资产重组的保荐责任风险，公开发行有】