2013年11月30日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

mingong · 发表于 2013-12-7 13:47:45

考了证券公司哪些需要证监会及其派出机构批准

会计师 · 发表于 2013-12-7 16:26:07

公司债券上市交易后，有下列情形之一的，由交易所决定是否终止上市：
A：公司存在重大违法行为，情节严重。
B：发行公司债所募集资金不按照核准的用途使用，在期限内没有纠正。
C: 未按照募集本法履行义务
D：情况发行重大变化，不符合公司债上市条件。
E：公司最近两个会计年度连续亏损。

adamsbin · 发表于 2013-12-12 11:15:10

laura_zhq 发表于 2013-11-30 23:01
合同纠纷，双方可以约定地域管辖：
A、被告住所地；B、合同履行地；c、合同签订地；D、原告住所地；E、标的 ...

《民事诉讼法》25条【协议管辖】合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。

johnlon · 发表于 2013-12-30 17:23:05

adamsbin 发表于 2013-12-12 11:15
《民事诉讼法》25条【协议管辖】合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同 ...

全选，当时纠结了一下原告履行地，选错了...

xslje · 发表于 2014-1-19 17:15:24

laura_zhq 发表于 2013-12-1 00:19
证券公司债券：
A、期限一年以上
B、可以公开发行，也可以定向发行

定向发行的，经ＣＳＲＣ批准可由发行人自行组织销售

证券公司的发行人也是证券公司，所以证券公司债必定需要证券公司承销。

kidzhao928 · 发表于 2014-2-12 16:35:55

gaosanjiuban 发表于 2013-12-5 19:41
贡献几道题：

1、私募基金销售完成后，要向基金业协会备案。（错误，应该是证券业协会备案）

1、私募基金销售完成后，要向基金业协会备案。这个对吧！

cwyviva · 发表于 2014-2-19 10:03:21

gaosanjiuban 发表于 2013-12-5 19:41
贡献几道题：

1、私募基金销售完成后，要向基金业协会备案。（错误，应该是证券业协会备案）

根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行），私募基金销售完成，向基金业协会备案。

lzguoxw · 发表于 2014-3-18 19:05:48

非常有必要回忆，多谢分享

summergxz · 发表于 2014-3-29 16:59:52

楼主有没有可能整成附件形式，辛苦了！！谢谢了

枫叶旋舞 · 发表于 2014-4-21 15:10:47

楼主有没有可能整成附件形式，辛苦了！！谢谢了

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