2013年6月22日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

nickguan

国有股资产应该评估的：（选A）
A国有独资无偿划转资产
B国有独资转让给给国有独资

七度夜雨

公司住所：选主要办事机构所在地

最后一战2013

证券法考的：
第三十三条　证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
第三十四条　股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
第三十五条　股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
第四十五条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

第一百二十九条　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
　　证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

第一百七十一条　投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
　　（一）代理委托人从事证券投资；
　　（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
　　（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
　　（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
　　（五）法律、行政法规禁止的其他行为。

第一百八十条　国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
　　（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
　　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
　　（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
　　（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

七度夜雨

专利有效期：自注册之日起生效。错

最后一战2013

土地：

重点能源，还是划拨；
租赁授权经营；
租赁出让土地；
租赁划拨地

七度夜雨

是否符合公开增发：甲三年ROE不符合，乙满足；丙貌似有年亏损，不行；丁满足

最后一战2013

中期票据：否决后3月内可以重新提

七度夜雨

创业板暂停后，2012年满足选项情形需终止的：1、净资产为负；2、扣非净利润为负；3、审计意见为…；4、630未披露年报（注意哪些指标2012年开始计算）

superking2002

楼上的真是记忆力超群，我考完就忘了题目了

七度夜雨

是否符合创业板：甲满足第一套指标；乙不满足净资产2000万，丙满足第二套指标；丁不满足