证券公司直投2题-10年考点

eagle2009

设立直投，证券公司最近12个月净资本不低于15亿元；

证券公司以自有资本投资，不超过公司净资本的15%

这两个不能直接相乘吧？一个大于 一个小于。好像是没有最低要求的。


比如银河证券净资本刚好15亿，准备不超过10%来投直投，那么就是1.5亿啊。

ywelch

E项，应该是对的吧？
法规本身没限制上市公司，何况投资的目的就是让公司上市，一旦投资的未上市公司上市了呢？

didiao

sofine 发表于 2011-1-8 22:40
我选BFGKL，判断题正确，满足近3年5个主承销项目，尽管没满足100亿，但满足一个就可以了。
期盼楼主公布答 ...

自我感觉，直投子公司借贷了资金后，暂时没有投资到具体的项目上，也算是闲置资金。

didiao

cosmic 发表于 2011-4-14 11:45
2008年10月
配股项目的联合保荐及联合主承销商（保荐机构2家，主承销商2家）
80亿，其中甲负责40亿元的代 ...

联合主承销，也是主承销的一种。

hjbf2011

《证券公司直接投资业务监管指引》出来之后，上述的这个试点办法不适用了吧?

cherine

cosmic 发表于 2011-4-14 11:45
2008年10月
配股项目的联合保荐及联合主承销商（保荐机构2家，主承销商2家）
80亿，其中甲负责40亿元的代 ...

联合主承销商算主承销商

icyseven

不定向选择：下列关于证券公司直投业务试点说法（假设其他条件都符合有关规定，且各选项相互独立）正确的是：

A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。【已取消】

B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。【已取消】


C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。【无规定】

D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司。【对】

E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。【错】

F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。【对，不可以投资定向资管计划】

G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。【原文为闲置资金，我理解为如果借贷资金有闲置的，也可以做短期投资，但不能为了做投资而借入借贷资金。考试的话选错保险一些】

H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。【错。由于补充流动性或进行并购过桥贷款才可以负债经营，而且期限不得超过12个月，不得超过注册资本或实缴出资额的30%】

I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。【错】

J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。【错。高级管理人员和从业人员应当专职，董事、监事、投资委员会成员除外；】

K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。 【错，无特殊要求】

L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。【对】