出几道证券承销的题目

悠悠

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（14）某上市公司3月15日公布年报，当日，董事会公告现金分红的预案。4月15日，股东大会决议通过了上述利润分配方案。5月20日，董事会宣告分红实施方案，5月27日为股权登记日，5月28日为除息日，6月10日为支付红利的日期（假设以上日期均为工作日）。该公司拟非公开发行股票，可以作为发行日的是（假设以下日期均为工作日）：（G）
A、3月14日          B、4月1日        C、4月20日      D、5月26日
E、5月28日          F、5月29日       G、6月11日

这个考的是哪个知识点啊

悠悠

9、某央企集团下属股份公司IPO时，集团内财务公司不得参与询价与网下配售，但可以参与网上发行。

承销办法说的是与发行人具有实际控制关系的询价对象，这种情况是同受一个集团控制，但本身财务公司和发行人没有控制关系。到底算不算？

悠悠

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恩，看到了，发行承销书170页，确实写了增发也可以。但还承销办法为什么没对上市公司增发的配售选择权作规定呢，还特意只写了首发，这个办法应该是统领性的

一笑而过（牛）

楼主还是公布一下答案好了

zsyrogers

关于11配售对象的问题。
定向资产管理计划不能参与网下配售吗？
保代培训上讲集合资产管理计划可以视同一个发行对象；定向资产管理计划不能视同一个发行对象，我理解是定向资产管理计划应该视同不同的发行对象。

圆圆

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有道理!

11、以下可以成为IPO网下配售对象的有（），可以成为上市公司非公开发行的发行对象的有（）：

A、证券投资基金

B、证券公司集合资产管理计划

C、证券公司定向资产管理计划

D、信托公司的自营账户

E、信托公司的集合信托计划

答 (1)ABDE  (2)ABCD

思考:为什么定向资产管理计划,不能参与新股的网下申购? 没有道理呀...

<证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）>2008.5.31  第二十五条　定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

圆圆

26、T日开盘前，李四拥有100张（面值100元）的某上市可转债。T日，李四申报买入100张可转债，并且申报卖出50张可转债。同时，李四申报将200张可转债转换为上市公司股票。假设该可转债转股价为10元/股，不考虑其他因素。T日和T+1日，李四最多可以卖出该上市公司股票分别为【】股和【】股。

一共只有150张了,怎么可以申请200张转股呢?

zsyrogers

看了好多个公司的网下配售公告，还真没发现定向资产管理计划的。。。。。

一笑而过（牛）

23、IPO和上市公司增发时，均可采用超额配售选择权。（首发超过4亿股的发及公司增发都可以。根据发行与承销管理办法和2001年9月3日证监发【2001】112号超额配售选择权试点意见，发行与承销管理办法没有废止该文）

圆圆

改两个选项,大家看下:

11、以下可以成为IPO网下配售对象的有（），可以成为上市公司非公开发行的发行对象的有（）：

A、证券投资基金(货币市场基金类型)

B\证券投资基金(中短期债基金类型)

C\证券投资基金(混合基金类型)

D、证券公司集合资产管理计划

E、证券公司定向资产管理计划

F、信托公司的自营账户

G、信托公司的集合信托计划