新规则下，保代是否因发行人违规而连坐选择题（不定项）

frankhuang

A错，原因为《发行与承销管理办法》第六十三条  证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
CD错，原因为，题目没有指明，实际控制人和高官是否属于侵占上市公司利益违规，无法判断是否符合条件。

victoriia

交易所、中国证券业协会公开谴责;
其意义是：保荐代表人因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
也就是说：保荐代表人因（因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人）在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
而不能理解成：保荐代表人因｛（因保荐业务）或（其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责)};
所以必须是保荐代表人受到谴责才。。。。。
如果理解成保荐代表人因｛（因保荐业务）或（其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责)};
就没有谓语了。而且接合保荐人的资格条件，保荐人受公开谴责本身就是条件之一，而且，如果发行人受到公开谴责，而且保荐人却没有受到，那说明保荐人责任不重，又怎么可能因发行人受到公开谴责而取消保荐资格那么重的处罚？如果因其发行人受到谴责而受到公开谴责，其当然应该取消保荐资格了。所以无论是文意还是实质，上面大部分人都理解错了。

steve_young3

同意victoriia，昨天我也在看这个文，总感觉断句不对，还在红宝上批了句“不通”呢！：P
但总感觉这样断句也有问题

steve_young3

那就得理解为：保荐代表人因｛（保荐业务）或（其具体负责保荐工作的发行人）｝在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
拿掉或前面的，变成：保荐代表人因（其具体负责保荐工作的发行人）在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；缩句：成为保代因发行人在保荐期间受交易所、协会谴责
好像还是不太通。到底是谁受谴责保代要倒霉？

baodaikaoshi

好难呀！！！

germain

慢慢研究一下
：】10

hwq10048214

bef。
题干的是，依据《管理办法》保代应受的处罚，故A不选！

hwq10048214

关于保荐期间，个人理解为发行保荐(向CSRC推荐)和上市保荐（向SEC推荐)二个期间，不包括持续督导期！持续督导公司遵纪守法与推荐毕竟是二个概念，故应有所区别！

wang_kay

A B

A，保荐期间内，甲因不正当承揽该项目受到中国证券业协会公开谴责；
B，保荐期间内，乙因为违反上市规则而受到证券交易所公开谴责；
C，保荐期间内，乙控股股东、实际控制人丙某因违规而受到证券交易所公开谴责；(没有侵犯发行人利益）
D，持续督导期间内，乙公司总裁丁某因违规买卖本公司股票而受到证券交易所公开谴责；（没有侵犯发行人利益）
E，持续督导期间内，乙因为违规而受到证券交易所公开谴责；（情节是否严重）
F，持续督导期间内，甲受到证券交易所公开谴责。（是否因为保荐业务？）