独立董事任职资格选择题

markmeng

A、在上市公司参股5%的公司担任财务总监，具有注册会计师资格。
可以。在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系； 5%不算附属企业
B、其哥哥持有上市公司3%的股权
可以。直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东及其直系亲属；哥哥不是直系亲属
C、所在单位为上市公司第六大股东，上市公司第一大股东为其实际控制人胡总
不可以。前五名股东单位，第一大股东是自然人，所以王五所在单位肯定是前五大。
D、在上市公司控股股东的控股公司担任技术总监，于去年年底辞职
不可以。在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；最近一年具有该种情况所以也不可以。
E、担任A公司总工程师，A公司是上市公司控股股东B公司主要子公司的第一大客户
不可以。在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
F、为某会计师事务所深圳分所合伙人，其上海分所承接了上市公司全资子公司内部控制制度设计的咨询业务
不可以。为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，江八并没有提供服务，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。
G、所在创投公司原持有上市公司5%股份，去年上市公司增发完成后，持股比例降到3%
不可以。在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员及其直系亲属；最近一年具有该种情况。
H、被证监会采取证券市场禁入措施，去年5月结束禁入期
可以。被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
I、被交易所公开认定为不适合担任董事、监事和高级管理人员
不可以。被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
J、四年前因违规行为受到证监会行政处罚
可以。最近三年内受到中国证监会处罚的
K、两年前被交易所公开谴责
不可以。最近三年内受到证券交易所公开谴责。
L、杨十四：前年被交易所通报批评，去年年底又再一次被交易所通报批评，此外未受到其他处罚和批评。深交所可以。最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；上交所不可以，董事选任与行为指引 第八条：董事候选人最近三年未受两次以上批评。
所以答案是：ABHJL

fishsken

下列人员可以被提名为上市公司独立董事候选人的是：ABHJL
A、张三：在上市公司参股5%的公司担任财务总监，具有注册会计师资格【可以，上市公司附属企业应该是指控股子公司，参股公司不算】
B、李四：其哥哥持有上市公司3%的股权【可以，不属于直系亲属】
C、王五：所在单位为上市公司第六大股东，上市公司第一大股东为其实际控制人胡总【不可以，个人觉得应该和第一大股东合并，算是在前五名股东单位中任职】
D、毛六：在上市公司控股股东的控股公司担任技术总监，于去年年底辞职【不可以，追溯一年】
E、邓七：担任A公司总工程师，A公司是上市公司控股股东B公司主要子公司的第一大客户【不可以，重大经济往来；但在上交所中只限制了董监高，但谨慎原则吧，还是选不可以】
F、江八：为某会计师事务所深圳分所合伙人，其上海分所承接了上市公司全资子公司内部控制制度设计的咨询业务【不可以，分所不具有独立法人资格，应该是合并一起算的】
G、胡九：所在创投公司原持有上市公司5%股份，去年上市公司增发完成后，持股比例降到3%【不可以，要追溯一年】
H、温十：被证监会采取证券市场禁入措施，去年5月结束禁入期【可以，过了禁入期了】
I、习十一：被交易所公开认定为不适合担任董事、监事和高级管理人员【不可以，个人认为公开认定不适合大多数一辈子的事情吧】
J、周十二：四年前因违规行为受到证监会行政处罚【可以，过了3年了】
K、华十三：两年前被交易所公开谴责【不可以，没过3年】
L、杨十四：前年被交易所通报批评，去年年底又再一次被交易所通报批评，此外未受到其他处罚和批评【上交所是说2次通报批评，属于不良行为；深交所说的是3次，不得担任；个人还是觉得选可以吧】