保荐机构史上最严罚单或面世：某投行暂停资格三月

luosir88

AICPA 发表于 2013-4-10 12:14
必须严肃处理平安和国信，否则整个市场都毁了

不仅是平安和国信好不好!现在几乎是全行业的通病。平安和国信项目太多“中奖”机会大些罢了，别的券商投行不一样。这两家先露出来而已！

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罚是好事，把领头羊掰正方向了，其它羊就晓得怎么走了！

阿聪

从首批保代被采取的监管措施看，12名被谈话提醒，5名被监管谈话，2名被出具警示函，1名被撤销资格，4名被处以时间不同的不受理保荐代表人负责的推荐，1名被终身禁入市场。从时间上看，2004年被采取监管措施的首批保代最多，有9名；2006年有4名，今年以来有3名。

阿聪

苏州恒久的保代刘旭阳（另一名保代为廉彦）独领三项被监管措施。苏州恒久于2010年3月9日完成申购及摇号抽签的全部过程，但公司上市前夕，被发现其招股说明书和申报文件中披露的5项专利及2项正在申请专利的法律状态与事实不符。2010年6月13日，中国证监会决定撤销2010年2月26日做出的关于苏州恒久首次公开发行股票的行政许可。保代李旭阳、廉彦则因“在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中，违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定”，被采取监管谈话、出具警示函、12个月内不受理保荐代表人负责的推荐等三项监管措施。

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       光大证券的税昊峰、任俊杰、邱小兵、刘灏、王苏华5名首批保代被采取监管措施。保代税昊峰、任俊杰“在明知福建煤电股份有限公司不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件”，分别被监管谈话、谈话提醒。税昊峰1997年4月从中国农村发展信托投资公司跳槽至光大证券，一直到现在，现任光大证券投行深圳一部总经理。税昊峰共保荐了4个IPO项目，其中，南京宝色股份有限公司首发不予核准。任俊杰在1997年1月至2007年10月期间，任职于光大证券，后跳槽到长江证券承销保荐公司，2010年10月又跳到申银万国，在投资银行总部任业务执行董事。

阿聪

　　 中信证券保代邵向辉（另一名保代为周继卫）因“保荐的东吴证券上市当年营业利润比上年下滑百分之五十以上”，被处以9个月内不受理保荐代表人负责的推荐的监管措施，处罚生效时间为2013年1月8日。邵向辉现任中信证券投资银行管理委员会总监。

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        保代邱小兵、刘灏因“上海海博股份有限公司非公开发行申请文件制作粗糙，保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责”，被监管谈话。邱小兵于2007年4月从光大证券跳槽到中信证券，在中信证券保荐了陕天然气、振东制药、喜临门、郑煤机4家公司的首发，硕果颇丰。刘灏2006年10月离开光大证券后，先后跳槽到联合证券、华泰联合证券、民生证券，现任民生证券投行事业部业务总监。保代王淑华因“保荐的上海康达化工新材料股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并上市项目中，对发行人刊登招股说明书前经营业绩出现较大幅度下滑的事项，未向证监会书面说明，也未督促发行人在招股过程中作相应的补充说明”，被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐的监管措施，生效时间为2013年1月22日。

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在被采取监管措施的保代中，绿大地的保代遭受处罚最严厉。黎海祥、李迅冬两名保代均被处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格和证券从业资格，终身禁入证券市场。目前在证监会的信用监管披露中，已查不到两名保代的任何信息。

阿聪

绿大地在招股说明书和2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产、虚增业务收入。同时，证监会认定，保荐人联合证券未勤勉尽责，未发现绿大地在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。对此，中国证监会依法拟作以下处罚：没收联合证券业务收入1200万元，并处以1200万元罚款。对直接负责的主管人员黎海祥、李迅冬给予警告并分别处以30万元罚款，撤销黎海祥、李迅冬保荐代表人资格和证券从业资格，对黎海祥、李迅冬处以终身禁入证券市场的处罚

zhongyl

搞个史上最严的处罚来