备考日记，重点内容笔记

阿聪

《外商投资产业指导目录》中总投资（包括增资）3亿美元以下的鼓励类、允许类项目，除《政府核准的投资项目目录》规定需由国务院有关部门核准之外，由省级发展改革委核准。

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境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

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上海证券交易所上市公司

上市公司召开股东大会审议下列事项的，应当向股东提供网络投票方式：

（一）上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种；

（二）上市公司重大资产重组；

（三）上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金；

（四）上市公司单次或者12个月内累计使用超募资金的金额达到1亿元人民币或者占本次实际募集资金净额的比例达到10%以上的（含本数）；

（五）上市公司拟购买关联人资产的价格超过账面值100%的重大关联交易；

（上述第四、五条为2012年修订时新加的）

（六）上市公司股权激励计划；

（七）股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务；

（八）对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项；

（九）上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项；

（十）本所要求提供网络投票方式的事项。

同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
参加股东大会网络投票的股东，应当对提交表决的议案明确发表同意、反对或弃权意见

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证券交易所风险基金是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。
本基金来源：
(一)按证券交易所收取交易经手费的百分之二十提取，作为风险基金单独列帐；
(二)按证券交易所收取席位年费的百分之十提取，作为风险基金单独列帐；
(三)按证券交易所收取会员费百分之十的比例一次性提取，作为风险基金单独列帐；
(四)按本办法施行之日新股申购冻结资金利差账面余额的百分之十五，一次性提取；
(五)对违规会员的罚款、罚息收入。
每一个财政年度终了，本基金净资产达到或超过十亿元后，下一年度不再根据第(一)、(二)项提取资金

注意：不要与证券投资者保护基金搞混了！

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《证券投资者保护基金管理办法》
设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用

基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。

董事会为基金公司的决策机构，董事会会议由全体董事2/3以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事1/2以上表决通过方为有效。
基金的来源：
（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；
（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5—5%缴纳基金；
经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
（六）其他合法收入。

基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式

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信托财产不属于信托公司的固有财产，也不属于信托公司对受益人的负债。信托公司终止时，信托财产不属于其清算财产。

信托公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：

（一）资金信托；

（二）动产信托；

（三）不动产信托；

（四）有价证券信托；

（五）其他财产或财产权信托；

（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；

（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；

（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；

（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；

（十）代保管及保管箱业务；

（十一）法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

信托公司可以开展对外担保业务，但对外担保余额不得超过其净资产的50%

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保险资金可以投资基础设施类不动产、非基础设施类不动产及不动产相关金融产品

保险公司投资不动产，不得有下列行为：（一）提供无担保债权融资；（二）以所投资的不动产提供抵押担保；（三）投资开发或者销售商业住宅；（四）直接从事房地产开发建设（包括一级土地开发）；（五）投资设立房地产开发公司，或者投资未上市房地产企业股权（项目公司除外），或者以投资股票方式控股房地产企业。已投资设立或者已控股房地产企业的，应当限期撤销或者转让退出；（六）运用借贷、发债、回购、拆借等方式筹措的资金投资不动产，中国保监会对发债另有规定的除外；（七）违反本办法规定的投资比例；（八）法律法规和中国保监会禁止的其他行为。

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保险机构投资者的股票投资限于下列品种：

（一）人民币普通股票；【不能买B股】

（二）可转换公司债券；

（三）中国保监会规定的其他投资品种。

前款第（一）项所称人民币普通股票是指在我国境内公开发行并上市流通，以人民币认购和交易的股票。

保险机构投资者的股票投资可以采用下列方式：

（一）一级市场申购，包括市值配售、网上网下申购、以战略投资者身份参与配售等；

（二）二级市场交易。

保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的30％。
保险资产管理公司不得运用自有资金进行股票投资

保险机构投资者不得投资下列类型的人民币普通股票：

（一）被交易所实行“特别处理”、“警示存在终止上市风险的特别处理”或者已终止上市的；

（二）其价格在过去12个月中涨幅超过100%的（06年已经取消）；

（三）存在被人为操纵嫌疑的；

（四）其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者保留意见的；

（五）其上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损或者未来将出现严重亏损的；

（六）其上市公司已披露正在接受监管部门调查或者最近1年内受到监管部门严重处罚的；

（七）中国保监会规定的其他类型股票。

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商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买其股东发行和承销期内承销的有价证券

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财务公司不得从事离岸业务，除协助成员单位实现交易款项的收付  业务外，不得从事任何形式的资金跨境业务。

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财务公司不得办理实业投资、贸易等非金融业务