2009年真题回忆之四：证券市场禁入问题

nantian

个人认为选A 。理由如下：
A.证券市场禁入不包括禁止期货投资；
B.“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： 　　（一） 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； 　　（二） 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； 　　（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的； 　　（四） 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。仅“虚假财务报告”即处以“终身证券市场禁入”似有处罚过严之嫌；
C.正接受刑事案件审判，不一定构成犯罪。
D.会计工作负责人属于公司高管。



以下符合证券市场禁入有关规定的是：
A：某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入，在禁入期间其去投资期货；
B：某乙作为上市公司的主要负责人，涉及虚假财务报告，被终身市场禁入；
C：某丙因违反证券法律，正接收刑事案件审判，证监会决定公布对其市场禁入5年；
D：某丁原为会计师事务所从业会计师，因为违反执业准则被市场禁入3年，次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
（以上记忆，可能有错误之处，但是市场禁入的主要考察内容应该都包括啦）

zjjmylover

我认为选择abcd

zenithz

ABC
D（“次年”如果是指禁入期满后，那就可以）

ellenzheng

答案是BC
对于A：期货市场禁入规定中规定被证监会通报的“市场禁入者”，各期货交易所、期货经纪机构3年内均不得为其办理期货交易开户手续；已经开户了的，除清理原有的持仓交易指令外，停止接受其新的交易指令。被认定为“市场禁入者”单位的主要责任人员，各期货交易所、期货经纪机构均不得接受其从事期货业务；

vysezhou

回复 4# david.kuo


   第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。

期货市场也是适用的。

hlzqjmq

关健是，证券从业人员能否投资期货呀

天空之城风之谷

BC，具体期货交易规则里面有写啊

pierro

期货交易管理条例（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过 2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号发布?自2007年4月15日起施行）

第二十六条　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
　　(一)国家机关和事业单位；
　　(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
　　(三)证券、期货市场禁止进入者；
　　(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；
　　(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

jiangjie81

选bc

D就是cfo，要在年报上签字的。属于高管。参见会计法、百度等

li_zeren

对于选项B，有些朋友认为处罚过严，我找了一下刑法修正案（六），相关条款如下：

将刑法第一百六十一条修改为：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”据此，结合《禁入》的规定，处以终身市场禁入的可能性也是有的，请大家讨论