出几道证券承销的题目

clz19820923

1、以下可以作为IPO询价对象的有（假设询价对象均符合规定条件）：IJ除外

A、基金公司

B、证券公司

C、保险公司

D、保险资产管理公司

E、信托公司

F、财务公司

G、QFII

H、主承销商自主推荐的机构投资者

I、副主承销商自主推荐的机构投资者

J、商业银行

K、金融资产管理公司

L、金融租赁公司

M、汽车金融公司

2、主承销商自主推荐的机构投资者，应报证监会和证券业协会备案。

错。协会备案。

3、向询价对象提供的投资价值研究报告，仅由主承销的研究人员独立撰写，承销商不可提供承销团其他成员的研究人员撰写的投资价值研究报告。

错。均可。

4、参与初步询价但未提供有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售，但可以参与网上发行。

错。只要参加了，就不行。

5、主承销商的自营账户不得参与网下配售，但可以参加网上发行。

错。都不行。

6、除主承销商外，承销团其他成员的自营账户不得参与网下配售，但可以参加网上发行。

错。其他成员可以参与网下配售。

7、主承销商的集合资产管理计划可以参与询价、网下配售或参与网上发行。

错。只能网上。

8、中信证券作为农业银行的主承销商，中信信托管理的集合信托计划不得参与询价与网下配售，但可以参与网上发行。

错。有控制关系才不行，不代表关联方不行。

9、某央企集团下属股份公司IPO时，集团内财务公司不得参与询价与网下配售，但可以参与网上发行。

错。都可以。

ankchzorlite

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8、间接控制的也不行吧？当时中信没做主承而是做了财务顾问，就是因为控制的华夏下面的基金
9、发行人控制的也不行的
11、非公开对象为什么集合信托不行？只要股东大会通过的可以投资的对象都可以吧?
13、这个对？对应哪个法规？

nantian

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第一题：jklm似乎都有确定的经营范围，不能投对外投资的。且IPO规定的询价对象只包括7类。个人认为A~H.

hellopig

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圆圆出的这题，应该选CDFG吧？
11、以下可以成为IPO网下配售对象的有（），可以成为上市公司非公开发行的发行对象的有（）：

A、证券投资基金(货币市场基金类型)

B\证券投资基金(中短期债基金类型)

C\证券投资基金(混合基金类型)

D、证券公司集合资产管理计划

E、证券公司定向资产管理计划

F、信托公司的自营账户

G、信托公司的集合信托计划

nantian

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能否请教：为何信托公司集合信托计划不能参与非公开，但能参与IPO？
按照《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009] 65号）“十九、理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。“似乎IPO和非公开都不行？
但IPO配售对象里有他。

luopu

zsyrogers 发表于 2011-8-23 19:11
1、以下可以作为IPO询价对象的有（假设询价对象均符合规定条件）：IJ除外A、基金公司B、证券公司C、保险公 ...

相当牛！！！
有几个小问题：

11、以下可以成为IPO网下配售对象的有（ABCDE），可以成为上市公司非公开发行的发行对象的有（ABCD）：

A、证券投资基金

B、证券公司集合资产管理计划

C、证券公司定向资产管理计划

D、信托公司的自营账户

E、信托公司的集合信托计划

IPO网下配售没有C

19、初步报价时提供了有效报价的配售对象，在网下申购时可以以少于初步询价时有效报价对应的申购量进行申购。

错。

应该是对的。

25、超额配售选择权行使期间，当股票市价低于发行价时，主承销商可以用自有资金购入发行人股票，分配给同意延期交付股票的投资者。对。

不是用自有资金，而是超额认购的资金。

rainiefield

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改两个选项,大家看下: 11、以下可以成为IPO网下配售对象的有（cdfg），可以成为上市公司非公开发行的发行对象的有（cdef）： A、证券投资基金(货币市场基金类型) B\证券投资基金(中短期债基金类型) C\证券投资基金(混合基金类型) D、证券公司集合资产管理计划 E、证券公司定向资产管理计划 F、信托公司的自营账户 G、信托公司的集合信托计划

svensson

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第十三题 所谓有效报价是指 在确定的价格以上吗 板上好像有个讨论帖 对此观点表示异议

zsyrogers

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这个题我应该是错了，个人觉得有效报价不是最终在发行价格区间以上的报价，而是合法合规的报价。

zsyrogers

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改两个选项,大家看下:

11、以下可以成为IPO网下配售对象的有（cdfg），可以成为上市公司非公开发行的发行对象的有（cdef）：

A、证券投资基金(货币市场基金类型)

B\证券投资基金(中短期债基金类型)

C\证券投资基金(混合基金类型)

D、证券公司集合资产管理计划

E、证券公司定向资产管理计划

F、信托公司的自营账户

G、信托公司的集合信托计划

关于定向资产管理计划，可以成为非公开发行对象，不能成为IPO往下配售对象的理由是神马？
保代培训所说的定向资产管理计划不能视为一个发行对象是专门针对非公开的吗？