备考日记，重点内容笔记

阿聪

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）（二0一一年四月十五日）
上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书

具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

上市公司董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的

上市公司董事会秘书空缺期间，上市公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案。

上市公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

阿聪

企业国有产权交易首次信息公告的期限应当不少于20个工作日，并以省级以上报刊的首次信息公告之日为起始日

阿聪

《财政部国资委证监会社保基金会关于印发〈境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法〉的通知》（财企〔2009〕94号）规定，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。

阿聪

国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％，且仅限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，质押股份的价值应以上市公司股票价格为基础合理确定。

阿聪

国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准。

投行大叔

兄弟，贴点新法规吧。这些太老了

阿聪

关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知——深圳交易所 2008年

中小企业板上市公司应当在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%

创业板的是上市后6个月内离职必须承诺18个月内不转让，上市后的第7-12个月内离职必须承诺12个月内不转让

norachen

阿聪 发表于 2012-9-12 19:09
从国际收支管理和调节的角度看，外汇管理则可以大致划分为经常项目外汇管理、资本项目外汇管理和汇率管理
...

人民银行网站：我国实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

阿聪

2010年11月4日，深圳证券交易所发布《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》。
创业板上市公司的董监高除了需要遵守2007年4月5日证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》之外，还要遵守深圳证券交易所的规定。
创业板上市公司董监高股份：
1、《证券法》第47条，6个月内买进卖出的限制。所得利益归上市公司所有，董事会有责任负责监督、追偿。
2、特殊期间的禁止规定：
（1）定期报告公告前30日内（2）业绩快报业绩预告前10日内（3）重大事项或对公司股价有重大影响的事件披露后2个交易日内。注意，前两点是“日”，第（3）点是“交易日”
3、离职后半年内不得转让（没有说不得买入，只是说不得“转出”、“卖出”。离职后半年内买入也被锁定。）
4、在职期间，每年只能解禁25%。不足1000股的，可以一次性卖出。
5、其他的：上市后1年内不得转让（没有说不得“买进”，只是不得“卖出”），有其他承诺的，遵守承诺，比如承诺锁定36个月的，按照承诺执行锁定期。
6、创业板的特别规定：
在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份

此外，还要结合《关于发布<上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答>的通知》，这个通知对董监高的限售股买卖问题有更多的解读，并且举例说明，非常好！

阿聪

关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知
证监公司字[2007]25号
超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露



补充内容 (2012-12-2 00:20):
2012年考点的其中一个选项！要提供网络投票的是：....其中一个选项就是这个