备考日记，重点内容笔记

阿聪

独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

阿聪

因公司合并或者分立需要解散；【注：不需要清算】

阿聪

公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保


补充内容 (2012-12-2 00:23):
2012年下午考题，考了好几道题目，把公司的资产总额、净资产都给出来，然后把第一笔、第二笔担保也给出来，再给出第三笔担保，问的是哪些担保需要董事会啊股东大会的批准！要理解之后才能做对这个题目！历年重点!

阿聪

董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

jack1015

zhou511 发表于 2012-10-25 16:47
如果先卖出股票，之后六个月内通过股权激励或者非公开发行取得股票是否也是短线交易。

这个界定为短线交易的规定是？能否分享一下！

zhou511

阿聪 发表于 2012-10-24 00:17
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东通过非公开发行、股权激励行权而引 ...

如果先卖出股票，之后六个月内通过股权激励或者非公开发行取得股票是否也是短线交易。

阿聪

上市公司治理准则：控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制
独立董事不得在上市公司担任除独立董事外的其他任何职务
上市公司监事会应向全体股东负责，对公司财务和董高进行监督。监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题
监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字

阿聪

上市公司通过控股子公司实施募投项目，是否要签订募集资金三方监管协议？
答：应签订募集资金三方监管协议。但是，该协议应由上市公司、实施募投项目的控股子公司、托管银行和保荐机构共同签署，上市公司及其控股子公司可以视为共同的一方。




补充内容 (2012-12-2 00:24):
2012年考点，但问的是多长时间内必须签订三方协议！我晕啊！做项目的时候没注意这个时间要求！呜呜！

阿聪

上市公司控股子公司为实施募投项目的主体，如上市公司拟采用向子公司借款或委托贷款的方式对募投项目进行投资，需遵守哪些规定？
答：上市公司应同时遵守对外提供财务资助和募集资金使用的相关规定；控股子公司仍需及时设立募集资金专户并签订三方监管协议，保荐机构须履行持续督导义务。

阿聪

某自然人存在买卖某公司股票行为，如在其后的六个月内该名自然人担任该上市公司的董事、监事、高级管理人员并存在方向相反的股票交易，是否构成短线交易？

答：构成短线交易。例：自然人A（不是B公司的董事、监事、高级管理人员）在2011年11月1日买入某上市公司B公司股票10000股，2012年2月1日B公司聘任A为公司副总经理，2012年2月15日A卖出B公司股票2500股，由于A在买入公司股票后六个月内卖出，因此该等行为构成短线交易。