兼任党委书记与合规负责人的题目讨论

waltttfan

顶一下，我还是倾向于党委书记不是公司工作人员的编制，不应该算

会计魔术

回复31楼，应该是5％
无言 发表于 2010-7-27 16:24

    有依据否？还是感觉。。。。。

风之谷

回复 42# 会计魔术

最近一期保代培训中提出：

关联交易占比问题：没有量化的指标，然而希望发行人尽量控制在30%以下，还要看交易的内容和公允性，如交易比较频繁、交易金额较大并将持续，则可能会影响发行条件

就本题提出的24%比例问题应该不构成发行障碍（仅指比例）。

会计魔术

回复  会计魔术

最近一期保代培训中提出：关联交易占比问题：没有量化的指标，然而希望发行人尽量控制在 ...
风之谷 发表于 2010-9-19 01:10

    但就本题而言，仅给了个比例，也没有交待其他情形，那么应该不构成障碍了。

katelinchen

回复 32# baiuul


    这里我也觉得蛮费解的,只能把财务负责人理解为单纯的高管了,适用高管的规定.

oshistone

回复 46# fabiozhang


    不正确，因为此处针对的是股指期货，对于商品期货，证券市场禁入者还是可以买卖的。

deluobi

太复杂了，有标准答案不？

zguoqing

股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）
第二十条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行 ...
fabiozhang 发表于 2010-10-27 10:35

    这个是今年才施行的，而且针对的仅是股指期货，出题的人都未必知道这个规定。

lyq102800

2010年5月28日第三期保代培训
（二十二）发行人主要经营一种业务的问题
1、一种业务：是指同一类别业务或相关联、相近的集成业务。【源于同一技术、原材料或者同一客户的业务也可认为是同一业务。】
2、一种业务之外经营其他不相关业务的，最近两个会计年度以合并报表计算同时符合以下标准：其他业务（另外一种业务）收入占营业收入总额不超过一定比例（30%）；其他业务利润占利润总额不超过一定比例（30%）。
2010年第四次培训：
33、创业板主要经营一种业务的界定：同类别、相关联或者相近集成等。中国企业曾经流行的“技工贸”发展路径，可以看做是同一种业务；其他无关联业务不超过20%的情况下可以认定只经营一种业务。

第三次与第四次没有矛盾，第三次界定为主要从事一种业务，第四次界定为只从事一种业务。

今年必过

2010年5月28日第三期保代培训
（二十二）发行人主要经营一种业务的问题
1、一种业务：是指同一类别业务或 ...
lyq102800 发表于 2010-11-23 22:18

这个题越讨论越复杂了。
1、同一种业务的界定。我的意见是贸易大部分用于自身的制造工业才能符合“技工贸”的条件。
2、财务总监不得兼职。我的意见是包括党务工作，与副经理是不同的。“发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董秘等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。”
3、证券市场禁入是否必然期货市场禁入。《期货交易管理条例》意见说的很明确了：

第二十六条　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

　　（一）国家机关和事业单位；

　　（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

　　（三）证券、期货市场禁止进入者；