2014年12月20日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

montecristo_ma

mmeegg 发表于 2014-12-23 14:24
应该是国有控股上市公司发行证券，应自董事会后报省级以上国资委审批，国有控股股东在上市公司召开股东大 ...

对的，就是这个

xsriver

kstone 发表于 2014-12-23 15:06
这里有个等式，只要满足：折股比例*发行股份数=15000万股就可以选，因此选项为ABCD
具体：设发行股数为N， ...

哥们，忽略了4亿股以下不能发20%

愚钝小草

fredwan 发表于 2014-12-21 07:40
某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股。计划2015年申报，预计2015年 ...

这题需要满足三个基本限制性条件吧，一是股本4亿股以下的，发行股数得在25%以上；一个是股本4亿股以上的，发行股数得在10%以上；一个是公司净利润1.5亿，市盈率20倍，融资6亿。列等式：1.5*20/发行后总股本*发行股本=6,即需满足

发行后总股本/发行股本=5。
A折成股本3亿，为满足25%，须发行1亿股，仅发7500股是不对的；
B折成股本6亿，发行1.5亿,发行比例为20%,满足10%以上的规定,也满足发行后总股本/发行股本=5的要求
C折成股本2.4亿,发行0.6亿,发行比例为20%,不符合25%的规定;
D折成股本 4亿,发行1亿,发行比例20%,满足10%以上规定,也满足发行后总股本/发行股本=5的要求.
故个人认为答案为BD.
考场中,每个选项分析测算下来,恐怕得要好几分钟吧,哪有这个时间啊?

csd

hz980 发表于 2014-12-22 14:14
创业板必须披露的申报文件有  （我记得好像有一个不选，记不起来了）
A 股本演变情况
B 内控鉴证报告

还有一个好像是：发行保荐书和保荐工作报告

blueskygz888

kstone 发表于 2014-12-23 15:06
这里有个等式，只要满足：折股比例*发行股份数=15000万股就可以选，因此选项为ABCD
具体：设发行股数为N， ...

折股比例*发行股份数=15000万股,请问15000万股是如何得来

huxiao

针对第一道折股的问题，请教两个问题：
1、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
上述股本总额是指发行前还是发行后股本总额？
2、公司股本总额刚好四亿元的，应不低于10%还是25%？

lelebaobei

huxiao 发表于 2014-12-28 11:42
针对第一道折股的问题，请教两个问题：
1、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十 ...

25%吧》。。

zb1986426

mathmakang 发表于 2014-12-22 10:17
1:1和15000万股，折股60000股，发行后总股本75000万股，每股收益0.2元，股价4元，融资6亿；1:1.5和10000万股 ...

净利润1.5亿元 市盈率20倍 所以发行后市值30亿元 募集资金6亿元 就是说新股发行比例只能是发行后总股本的20%。排除A 因为不到25%，只能是发行后总股本高于4亿股 排除C 答案BD

pkcoco

hz980 发表于 2014-12-22 14:14
创业板必须披露的申报文件有  （我记得好像有一个不选，记不起来了）
A 股本演变情况
B 内控鉴证报告

发行保荐书和工作报告也是要披露的

pkcoco

reticentpc 发表于 2014-12-22 21:20
我去，没有看过这个啊！失败啊失败啊

这个是考前一个月出的监管问答