2012年保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

nangongju

上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件：
A高管和核心技术人员12月稳定
D不存在正在受到证监会调查

忘了是题目还是选项：商标专用权诉讼，如果输了不能用商标。金额不大。【但是对公司影响重大】

nangongju

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
　　（一）违背客户的委托为其买卖证券；
　　（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
　　（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
　　（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
　　（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
　　（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
　　（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

当时对未在规定时间提交书面确认文件产生了疑问。原来这个也算欺诈!!!

nangongju

证监会的权限。陷阱是有一个选项问能不能划拨账户资产。只能冻结查封，不能直接划拨账户资金
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
　　（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
　　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
　　（六）查询 当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
　　（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

nangongju

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
有一个选项是证券从业人员持股的，撤销从业资格。有这个规定吗？当时选了。

jasmineee

mouna 发表于 2012-12-1 18:19
注册资本没有足额缴纳可不可以设计外资参股企业 可不可以以股权出资 还有两个选项不记得了 我选了三个

还有一个上市公司拟收购某企业的股权。

jasmineee

nangongju 发表于 2012-12-1 19:31
上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件：
A高管和核心技术人员12月稳定
D不存在正在受到证监会调查 ...

还有一个：高管12个月内受到公开谴责。

nangongju

创业板发行条件一个两分的题目
A是最后一年扣非后为负
B前两年为负，第三年为正，且前两年营业收入增长率超过30%
C第一年亏损，后两年为正，持续增长
D第一年利润4000多，第二年7000多，第三年6000多。【没记得给营业收入，其实理论上讲如果营业收入满足也是可以的，出题人没考虑周全】

mouna

崩溃了 陷阱基本都被我忽略了

nangongju

公开发行的条件：一个选项是24个月内曾发行证券，合并营业利润下降了55%，归属于母公司净利润下降30%【按合并吧？】

mouna

michaelaero 发表于 2012-12-1 19:29
上市规则出了一道陷进题：
上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进 ...

净资产不选？