备考日记，重点内容笔记

阿聪

根据《证券法》第47条之规定，上市公司董事、监事和高级管理人员将持有上市公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。此外，《证券法》第195条亦规定，“……违反本法第47条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处3-10万元以下的罚款”。

对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点

Kuson

楼主总结的很好，来学习

阿聪

上海交易所 交易规则
债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易

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2006年 《上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则》
有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）经理提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）本公司《公司章程》规定的其他情形。

阿聪

首次公开发行股票并在本所创业板上市的发行人，还应当在上市公告书显要位置作如下声明与提示：
“本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。

阿聪

上海股票上市交易规则
下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的担保；(股东大会2/3以上审议通过）
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的50％，且绝对金额超过5000万元以上；
（六）本所或者公司章程规定的其他担保。
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意

9.16上市公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易，除中国证监会和本所另有规定外，免于按照本章规定披露和履行相应程序

阿聪

沪市上市规则3.1.7
董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任监事；
（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形
在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书

阿聪

2012年《关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知》（中证协发【2012】150号）

     （1） 第一条指出“常规类询价对象是指符合《承销办法》规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者”
      （2）承销管理办法还有：主承销商推荐的机构或个人投资者、证监会规定的其他投资者
      一共是8种询价对象。

      （3）主承销商可推荐不多于20名机构投资者、10名个人投资者成为推荐类询价对象；承销项目的发行数量超过4亿股的，可推荐不多于40名机构投资者成为推荐类询价对象。每个询价对象应指定1个配售对象，每个配售对象应指定2个证券账户（上海、深圳市场各1个）和1个银行资金账户。询价对象为个人投资者的，其银行资金账户应为本人自有银行资金账户。
      
      （4）被推荐的个人投资者应当应当具备5年以上投资经验、无违法违规记录，其用于投资的资金应确系自有资金，主承销商应对其投资资金来源的合法性进行核查。

      （5）主承销商可对推荐类询价对象名单进行调整
       （6）停止受理一级债券型证券投资基金和集合信托计划成为新股配售对象的备案申请；停止已完成备案的一级债券型证券投资基金和集合信托计划的新股配售对象资格

阿聪

　基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
　货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。
封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
——这些应该不会怎么考

阿聪

《深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法》（2009年修订）2009年6月18日
深市网上资金申购流程：
（1）投资者申购（T日）
（2）申购资金冻结及验资、配号（T+1日）（回拨安排在T+1日，在网上申购资金验资当日通知深交所）
（3）摇号抽签、中签处理（T+2日）
（4）公布中签结果、申购资金解冻（T+3日）
通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行
通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购

补充：配号：验资结束后当天（T+1日），中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，并按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购