2012年保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

nangongju

最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。

可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。【考察从哪个时点开始可以转换，题目忘了】

nangongju

上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（一） 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
【非公开发行对上市公司没做要求而且不含监事，但公开发行对上市公司有要求：最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责】
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；【保留意见、否定意见或无法表示意见对公开发行构成障碍】
（七） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

nangongju

非公开和公开共同具备的条件：
A高管和核心人员12个月稳定【公开，非公开不需要，我选了这个，错】
D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；【这个应该选】

投行小妹妹

lalaku2 发表于 2012-12-1 18:19
大概意思09年12月协议收购，b公司取得上市公司控制权，10年8月吧公司将其下一矿业公司注入上市公司，给出09 ...

这个算出来的好像没有达到控制发生前一个会计度资产总额100%以上呀。。。

nangongju

创业板上市规则

上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩及财务状况将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；
（三）与上年同期或最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
（四）期末净资产为负。

四个选项都选，我没选净利润为负，郁闷

lainhados

与往年相比更加贴近与参考书目本身，但是也有一定的难度。少了很多构成发行障碍的题，保代培训内容少了很多。

nangongju

财管安全边际和盈亏平衡。给了固定成本，单价，单位边际成本率【这个词新鲜】

ahowjoyo

1、可转债自发行结束日6个月可转股
2、央行资产运用增加的：公开市场买国债、提高准备金率？、卖黄金、再贷款。
3、弗里德曼货币需求函数：非人力财富与需求成反比；恒久收入比较稳定，因此需求比较稳定，因此。。，后面好像就不对了。。；恒久收入是主要影响因素。

michaelaero

判断题：上市公司应当在证监会指定的网站披露定期报告和临时报告，并将与信息披露相关的备查文件置备在公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
这个应该是对的吧。感觉简单得有点心虚。

lainhados

判断，2010年被出具保留意见审计报告，2011年被出具带强调事项段的审计报告，2011年一位监事被交易所公开谴责，则2012年仍然可以实施非公开发行。

（大概记住的就是这样）