2013年6月22日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

来仲

kingofring 发表于 2013-6-22 18:15
似乎是10亿

没有10亿的选项啊，企业债不超过固定资产投资总额的60%，是12亿吧

kingofring

lambert_su 发表于 2013-6-22 19:25
部分记录
1、信托不能吸收公众存款，不能自营期货买卖，不得以自有财产为信托担保
2、如果投资者认为信托 ...

可转债那个应该是升水

kingofring

来仲 发表于 2013-6-22 19:39
没有10亿的选项啊，企业债不超过固定资产投资总额的60%，是12亿吧

是的，应该是12，但有10亿选项。我记成50%了

kingofring

lambert_su 发表于 2013-6-22 19:25
部分记录
1、信托不能吸收公众存款，不能自营期货买卖，不得以自有财产为信托担保
2、如果投资者认为信托 ...

信托可以自有资产担保吧？特雷诺应该是正确的吧

kingofring

lambert_su 发表于 2013-6-22 19:25
部分记录
1、信托不能吸收公众存款，不能自营期货买卖，不得以自有财产为信托担保
2、如果投资者认为信托 ...

专利年限起点错误。资产证券化投资者错误

兔爸

markmeng 发表于 2013-6-22 18:00
企业债券可发行额度，净资产4亿元，三年可分配利润7000万，用于项目20亿元，可以发行的最大额度（）。

还有利息不超过5%的条件。7000/1.5/5%,选了10亿

kingofring

lambert_su 发表于 2013-6-22 19:25
部分记录
1、信托不能吸收公众存款，不能自营期货买卖，不得以自有财产为信托担保
2、如果投资者认为信托 ...

券商分类结果当然年报公开。要约收购那道当年不能再次收购

michaelli1031

考了保代注册条件和撤销保代资格的情形


个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （一）具备3年以上保荐相关业务经历；
    （二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；【这里有个干扰项是公司债主办人，不行】
    （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    （四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    （五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
    （六）中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
    （一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；
    （二）通过从事保荐业务谋取不正当利益；
    （三）本人及其配偶持有发行人的股份；
    （四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
    （五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

kingofring

michaelli1031 发表于 2013-6-22 19:57
考了保代注册条件和撤销保代资格的情形

看来保代的市场禁入又错了

michaelli1031

考了广义的国际金融市场，论坛好像没见过，选项有
国际货币市场、国际黄金市场、衍生品市场、期货市场、外汇市场等