备考日记，重点内容笔记

阿聪

证券公司各项业务对净资本的要求

经纪业务——净资本不少于2000万元
承销保荐、自营、资产管理、其他，之一的——净资本不少于5000万元
经纪+（承销保荐、自营、资产管理、其他）之一的——净资本不少于1亿元
承销保荐、自营、资产管理、其他 两项及两项以上的——净资本不少于2亿元

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证券公司净资本的计算公司
净资本=净资产—金融资产的风险调整
                    —其他资产的风险调整
                    —或有负债的风险调整
                    —/+证监会认定或核准的其他调整项目

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全国银行间债券市场
依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称交易中心）和中央国债登记结算有限责任公司（简称中央登记公司），
面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

阿聪

阿聪 发表于 2012-9-10 14:40
上海：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台
深圳：集中竞价交易系统、综合协议交易 ...

固定收益证券综合电子平台
交易品种：国债、公司债、企业债、分离交易的可转换公司债券中的公司债券
交易商制度：上海交易所的会员、其他合格机构投资者。交易上是指经过上海证券交易所核准、取得资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司、其他交易参与人
交易形式：交易商与交易商之间、交易商与客户之间
报价方式：匿名报价、实名报价。询价交易中必须以实名报价方式申报

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阿聪 发表于 2012-9-10 14:40
上海：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台
深圳：集中竞价交易系统、综合协议交易 ...

有涨跌幅限制证券的涨跌幅为当日涨跌幅价格限制范围内
无涨跌幅限制证券大大宗交易为前收盘价的正负30%（上海、深圳）
无涨跌幅限制的大宗交易也可以为当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上海）
——都是由买卖双方采用协议协商的方式确定成交价格，并经过交易所确认后成交

大宗交易的价格不作为当日的收盘价
不计入指数计算
不计入当日行情
但是成交量在收盘后计入该证券的成交总量

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上海：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台
深圳：集中竞价交易系统、综合协议交易平台

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特别处理
（1）特别处理
（2）退市风险警示
（3）暂停上市
（4）终止上市
退市风险警示的措施：
在公司股票简称之前加上*ST字样
股票价格涨跌幅限制为5%
其他特别处理的措施包括：
在公司简称之前加上ST字样
股票价格涨跌幅设置为5%

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当市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，可以避免市场利率下降后仍需要支付较高的利息当市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，可以在市场利率上升的情况下保持较低的利息负担

阿聪

红筹股不属于外资股——注册地在境外，在香港上市，主营业务在中国内地或者大部分所有者权益来自中国内地

阿聪

董事会、监事会、10%以上股东可以提议召开临时股东大会

解散清算分配顺序：
支付清算费用、支付职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、剩余财产按持股分配给股东

股份公司股东查阅权（公司法列举7个）：公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会决议、监事会决议、财务会计报告
股东大会会议决议——无
会计账簿——无