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楼主: 投行人生

2013年11月30日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

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发表于 2013-12-1 00:19:03 | 显示全部楼层
xiaozhuyishi 发表于 2013-11-30 23:26
补充几个(再想起来再补):
下午:
1、会引起溢价平息债券价值下降的:

若发行可转债:
A、2013年才可申报
B、2014年才可申报
C、立即可申报,上限是9亿元
D、立即可申报,上限是3亿元(具体多少有点忘了)

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本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十,应以2011年12亿净资产为基础  发表于 2013-12-11 20:21
发行前后均不可以超过最近一期净资产的40%  发表于 2013-12-11 20:18
重组没要求1期是标准的1期呀,不管是6.30还是6.29。按照30的40%减去3亿元的负债余额,发9个亿,如果按照D的话,你还可发1.8亿元,上限怎么会是3亿元呢?我发个2.5亿元的话就超了, 但是还属于上限3亿元的范畴啊  发表于 2013-12-2 11:21
我支持D,可立即申报,但计算结果为4.8亿元,需要扣除已经有3亿元余额,最后还可发1.8亿元(答案供参考) 这题2分啊兄弟们,看到2分担题要特别小心  发表于 2013-12-1 18:17
我仔细读了那段话“2013年6月完成重组,净资产增加到30亿。” 都没说是630的报表数,怎么证明是近一期?  发表于 2013-12-1 11:35
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发表于 2013-12-1 00:19:48 | 显示全部楼层
证券公司债券:
A、期限一年以上
B、可以公开发行,也可以定向发行
C 、必须由证券公司担任主承销商
D、可以按面值发行,也可采取其他方式

答案:(ABD)
C定向发行的,经CSRC批准可由发行人自行组织销售

见从业《发行与承销》书的《证券公司债》

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我看到的一个选项是期限一年,想了很久,最后选了  发表于 2013-12-6 21:32

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robin_cc1987 + 1

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发表于 2013-12-1 00:21:19 | 显示全部楼层
chenshengke 发表于 2013-11-30 23:54
关于上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,下列正确的:
1、其发行股份价格由相关 ...

发行价格不低于董事会决议公告日前20个交易日的均价,是对的呀

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关于破产重整发行股份购买资产的价格应当由发行人与财务顾问协商确定。不是20日均价。  发表于 2013-12-11 20:34
这种题目太扯淡了,把“应”改为“可以” 看怎么理解了  发表于 2013-12-2 12:39
我也感觉这句话没错  发表于 2013-12-1 00:40
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发表于 2013-12-1 00:23:55 | 显示全部楼层
【判断】开盘价是指某一合约经集合竞价产生的成交价格。集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

正确
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发表于 2013-12-1 00:32:36 | 显示全部楼层
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告

A 4个月
B 6个月
C 5个月
D 7个月
答案(A)

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第一感觉是4月,最后我改成6月了。  发表于 2013-12-3 14:11
无疑问,4月  发表于 2013-12-3 02:24
。。。我也最后改成5个月了  发表于 2013-12-2 12:35
第一感觉4个月,后来改为5月,最后交卷前改回第一感觉4月,妈的,考记忆的东西烦死人,年纪大了啊  发表于 2013-12-1 18:19

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发表于 2013-12-1 00:35:38 | 显示全部楼层
货币政策远期中介目标()

A汇率
B利率
C基础货币
D货币供给量
E超额准备金
答案:(B D)

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远期:BD 近期:CE 单说 汇率不是中介指标。  发表于 2013-12-11 20:47
BCDE,原话  发表于 2013-12-5 23:39
个人感觉ABD,加了一个远期完全凌乱了。  发表于 2013-12-1 20:57
个人感觉BCDE  发表于 2013-12-1 14:46
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发表于 2013-12-1 00:37:08 | 显示全部楼层
laura_zhq 发表于 2013-11-30 23:51
目前可以发行公司债的情况:
A 主板公司 B 创业板公司 C 中小板公司   D在境外发行境外上市外资股 ...

D可以发啊,选啥。。。?

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纠结创业板可不可以?因为创业板现在是不能再融资的。  发表于 2013-12-11 20:56
H股可以发,实务中很多  发表于 2013-12-1 11:36
公司债目前仅限于ab股,看大红本有个说明  发表于 2013-12-1 00:42
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发表于 2013-12-1 00:47:36 | 显示全部楼层
选择题,资产评估中,
1、未来现值法对正在开发的无形资产使用
2、重置成本法中,实体贬值、经济贬值等对相关东西的适用??
这个题目我想不起来了

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每年资产评估上午+下午大概3分,不晓得如何复习,找不到出处  发表于 2013-12-1 18:21
看了下资产评估的书,里面说可以有功能性溢价  发表于 2013-12-1 17:02
有个选项:功能性贬值是技术进步引起的,不会有功能性溢价; 有可能有经济性溢价  发表于 2013-12-1 07:32
3、实体性贬值不适用无形资产。4、土地使用权不会有功能贬值  发表于 2013-12-1 01:39
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发表于 2013-12-1 00:51:08 | 显示全部楼层
有关中止审查,正确的是:

A、不能在规定时间内提交反馈意见回复材料的,以及延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,应中止审查。

B 、中止审查后恢复审查的,视同新申报企业排队安排有关审核工作。

C、恢复审查时,如发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见。

D 不记得了

我好象全选了
考点是《关于调整预先披露时间等问题的通知》

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A选项没有说延期回复之后,申请中止审查啊,应该是直接终止审查吧  发表于 2013-12-3 23:30
A选项错了,这有个坑。原选项是写的“终止审查”,所以不应该选。  发表于 2013-12-1 21:00
A选项写的是终止,所以错了。C犹豫了一下没选,哎应该是BCD  发表于 2013-12-1 01:42
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发表于 2013-12-1 00:53:30 | 显示全部楼层
创业板暂停上市:A.最近二年连续亏损(以最近二年的年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为依据)。B.最近一会计年年末净资产连续为负.C.最近一个年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告  B.在法定披露期限届满之日起超一个月内仍未披露年度报告或者半年度报告.
只选B

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求解?B最近一会计年末净资产连续为负什么意思  发表于 2013-12-3 16:56

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