熟记《公司法》，考试成功一大半

liyue1230550

感谢楼主的分享。

小战士

回帖看答案

guoliang

HAO 这个帖子真好，一定要定

511502

某上市公司被中国证监会立案调查后，2009年10月，中国证监会认定该公司因违反行政法规而决定给予行政处罚。假定其他条件均符合，则该公司2010年可以实施：
（1）公开增发
（2）非公开增发
（3）配股
（4）发行可转换债券
（5）发行公司债

茶山牛牛

谢谢楼主无私奉献！！

aliko

总结得不错，谢谢

511502

（判断题）某公司实施非公开发行股票方案，发行5000万股，召开董事会会议前确定控股股东认购2000万股，并按其董事会决议公告日前20日均价的90%确定认购价格为12元/股，其余3000万股向其他不超过9名投资者发行，认购价格在取得中国证监会发行核准批文后以竞价方式确定为15元。问：该公司本次非公开发行是否符合法律法规的规定。

wxd87

某上市公司被中国证监会立案调查后，2009年10月，中国证监会认定该公司因违反行政法规而决定给予行政处罚。假定其他条件均符合，则该公司2010年可以实施：
（1）公开增发
（2）非公开增发
（3）配股
（4）发行可 ...
511502 发表于 2009-11-27 15:21

非公开、公司债可以

wxd87

（判断题）某公司实施非公开发行股票方案，发行5000万股，召开董事会会议前确定控股股东认购2000万股，并按其董事会决议公告日前20日均价的90%确定认购价格为12元/股，其余3000万股向其他不超过9名投资者发行，认购价 ...
511502 发表于 2009-11-27 15:49

符合规定
麻烦楼主公布前面所有题目的答案

511502

符合规定
麻烦楼主公布前面所有题目的答案
wxd87 发表于 2009-11-27 16:05

仅供参考：
你的答案除了“非公开发行定价”这道题外，我认为都对。你的投行基础知识相当不错，恭喜！
关于“非公开发行定价”这道题，从《上市公司非公开发行股票实施细则》来看应该可以分别定价。但根据《证券法》关于“同股同价”的规定，同一次发行不应该有两种价格。如果分别实施，即全部向控股股东或战略投资者发行，全部按12元发行应该没有问题，或者全部采取竞价方式定价为15元，也应该没有问题。