2011年保荐代表人胜任能力考试真题收集帖

zephyr_pwc

非公开发行定价基准日问题
大概为：A日董事会通过了非公开发行议案，准备向控股股东购买子公司，B日又开了一次董事会确定了价格为3亿，C日股东大会通过，D日取得批文。定价基准日：
A日
B日
C日
D日
（请教，获得批文日是法规所规定的发行期首日吗？感觉不象啊，没做过非公开，请赐教）

xxbbha

可计入职工薪酬的范围：A、职工工资、奖金、津贴和补贴；B、职工福利费 C、非货币性福利；D、因解除与职工的劳动关系给予的补偿

zzy

1、境内事务所从事H股
2、创业板是否要累计投标询价
3、股东大会网络投票的情形
4、上市公司分红所得税，针对个人和企业，非上市公司分红针对个人的所得税
5、根据组合的总价，BETA值，指数点数，计算对冲的股指期货张数
6、独立董事资格那个直系亲属和社会关系的关系
7、创业板募集资金及超额募集资金
8、同业竞争，分境内外市场，一大类分小类是否可以
9、职务发明、利用公司资源、共有专利许可
10、合并报表考了好多道题：收购少数股东权益、不丧失控制权的出售长期投资
11、发行可转债的条件判断：roe 6%，三年分红30%，平均利润一年利息
12、哪些是T+1
13、境外政府机构的投资公司是否可以申请QFII
14、正常停止，利息资本化情况，包括起始点，收益处理
15、哪些减值可以转回
16、可以提出重整的有哪些人：管理人？债权？债务？10%股东？5%股东？
17、合并报表范围：破产？境外受限？各种控制情况？
18、上交所控股股东或者实际控制人增持的窗口，董监高买卖股票的窗口

zzy

对，还有瓶装水是否是污染行业

liuyayong1982

回复 七天7叶 的帖子

题目应该是：亏损额占亏损亏损分部或盈利分部较高者

zzy

回复 zephyr_pwc 的帖子

原话是发行期首日，所以拿批文肯定不是发行期首日。那个不能选。第一次董事会也不选。

zephyr_pwc

回复 zephyr_pwc 的帖子

我在想这个题目考的是不是股权分布的问题，无限售期的股份的比例或者社会公众股的股权比例的问题。答案我也吃不准。

liuyayong1982

回复 wun02 的帖子

第三题应该是：自然人持有上市公司甲10%，持有非上市公司A50%，A持有上市甲20%，甲和A按照10%提取盈余公积，A提取盈余公积后全部分配。上市公司甲分配现金股利5000万，问自然人能分配到多少。

zephyr_pwc

回复 zzy 的帖子

那发行期首日到底指的是哪一天呢？

zzy

我此前跟ECM的同事沟通过，他们说是发邀请函的第二天为发行期的首日。