149. 判断:保荐人的处罚措施

jjl · 发表于 2009-11-20 15:27:15

保荐及保荐代表人违反《证券发行保荐管理办法》规定的，中国证监会责令改正，并采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

zenithz · 发表于 2009-11-20 16:37:41

对的。。。。

jack200182401 · 发表于 2009-11-20 18:45:43

错的吧，这个是对服务机构的吧

jack200182401 · 发表于 2009-11-20 18:52:13

对的，不好意思，哈哈

JUDYROBBIE1 · 发表于 2009-11-24 13:53:12

第六十六条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；题目出得不够严谨，大体来说应该是对的。

chenxinggen · 发表于 2009-12-7 23:44:47

第六十六条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措

equinox923 · 发表于 2009-12-7 23:47:26

错！不适当任选是说保荐业务负责人和内核负责人的漏了这两个就错了

gloomilliam · 发表于 2009-12-8 01:29:03

责令进行业务学习漏掉了，应该说不全面，可以判定为错

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[模拟出题] 149. 判断:保荐人的处罚措施