兼任党委书记与合规负责人的题目讨论

cheerup2008

3：下列说法正确的是：

1：某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%

2：某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务

3：某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记

4：某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍

5：某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖

6：某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人

那位能解答一下,希望能提供些相关的例子,谢谢

yangnasmile

6肯定是不可以的，因为合规负责人是对证券公司各业务部门进行监督的，不能和投行业务负责人为同一人。

yumeng19810101

：下列说法正确的是：

1：某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%（觉得不行，只经营一种业务，制造业和贸易是二种业务除非是销售自己生产的产品）

2：某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务（党委书记可以吧，是政治职务，一般说不参与经营，只是党委的工作）

：某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记（同2）

4：某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍（最近一年收入对关联方有重大依赖）

5：某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖（不可以，受禁入处罚的包括不能直接间接证券期货市场交易）

6：某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人（不可以）

  
  无法将以下消息发送给所有接收者:
：下列说法正确的是：

1：某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%（觉得不行，只经营一种业务，制造业和贸易是二种业务除非是销售自己生产的产品）

2：某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务（党委书记可以吧，是政治职务，一般说不参与经营，只是党的工作）

：某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记（同2）

4：某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍（最近一年收入对关联方有重大依赖）

5：某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖（不可以，受禁入处罚的包括不能直接间接证券期货市场交易）

6：某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人（不可以）

cheerup2008

某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记（同2）
这个财务总监是不是不能在控股股东兼职,是不是任何职务都不能兼??
4：某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍（最近一年收入对关联方有重大依赖）
这个24%是不是重大依赖,今年考题中有个50%的当然是重大依赖,24%算不算
好象还有个说业务与下面子公司有依赖,子公司好象破产了,怎么怎么,记不起了

yumeng19810101

党委书记是党政职务，不参与经营的

销售24%，我觉得是重大依赖了。一般重要性水平按销售收入算，10%就算重大了

HOLDON

根据《上市公司治理准则》第二十三条 上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
   故：某上市公司的副经理、财务总监不得在控股股东单位兼任党委书记职务。

wse_fly

回复 6# HOLDON
楼上的，突然想到一个问题，请教一下：《首发办法》里讲发行人财务负责人不得兼任控股股东除董、监以外职务；《上市公司治理准则》里讲是除董外职务。那上市公司财务负责人能兼任控股股东监事的职务吗？

yumeng19810101

今年的考试就在于能力和理解的考试，不在于背条文。我们公司今年通过考试的年龄普遍大一点，基本上70后为主。

党委书记不是公司工作人员的编制。

yumeng19810101

要是背条文，我相信复习过的同学都能知道首发办法的这几条。常委书记，党小组成员按党章规定办理，不是首发办法和公司法。

yumeng19810101

党委书记岗位职责

    一、 负责党委全面工作，主持召集党委会议和党员（党员代表）大会，认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级的决议、指示，贯彻党委的决议和决定；研究安排党委工作，将党委工作中的重大问题及时提交党委和党员（党员代表）大会讨论决定。

    二、 坚持贯彻民主集中制原则和“三会一课”制度。

    三、 负责党的建设工作，保证党建目标的实现，及时准确地完成是上级党委下达的各项任务。

    四、 负责党委班子思想、组织、作风建设，负责党员、干部队伍的教育与管理。

    五、 负责党委班子中心组理论学习工作，按时召开党委民主生活会，搞好党委的自身建设，充分发挥党委的集体领导作用。

    六、 负责党风廉政建设和反腐败工作，抓好精神文明建设，指导工、青、妇等群团组织和职能部门，广泛深入开展精神文明创建活动。

   七、 检查党委工作计划、决议的执行情况，按时向上级党委和党员（或党员代表）大会报告工作。