兼任党委书记与合规负责人的题目讨论

yumeng19810101

回复 16# hankery


    "立即停止从事证券业务",不包括证券、期货交易业务？

yumeng19810101

回复 18# wse_fly


    董事长一定是党员？公司法好象没说。嘿嘿

yumeng19810101

委托期货公司进行期货买卖，本身题干没说全权委托期货公司买卖，我个人觉得考点在于“立即停止从事证券业务”包括证券交易在内的二级市场的买卖活动。委托证券公司、期货公司进行股票、期货买卖的活动应属于禁止事项。那位汪建中同志，估计是这辈子也不能买卖股票了。

还有，如果16楼的朋友还不能理解禁入者是否可以进行证券期货在二级市场的买卖，您不妨想，对创业板吉峰农机进行炒作的“解XX”，证监会都能责令其其账户暂停交易进行调查，对有重大违法行为的禁入者，当然要求其禁入二级市场进行买卖。不知您觉得然否？

dsy2008

一种业务如何清晰界定呢？电解铜生产企业把生产原料卖给其他客户（所谓铜精矿贸易），是否可以统一称为铜加工业务呢？（只是加工程度不同）
还是说营业执照上规定的业务数量呢？困惑

woo-xuu

党委书记不是企业高管，见公司法

zephyr_pwc

《证券市场禁入规定》 第四条　说：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。”

所以没有说不可以参与期货投资啊。

高手过招111

本人觉得兼任党委书记的可以，因为党委书记不是管理或行政职务；参与期货投资可以，因为期货不是证券。

warcraft

桂东电力曾经有过

cherryzhang7606

下列说法正确的是：

1：某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40% (不可以)

2：某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务（党委书记可以吧，是政治职务，一般说不参与经营，只是党委的工作）可以

：某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记（同2）可以

4：某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍（最近一年收入对关联方有重大依赖）不可以

5：某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖(可以)
6：某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人（不可以）

oshistone

根据《上市公司治理准则》第二十三条 上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
但是，根据《首发管理办法》第十六条：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董秘等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
但是考虑到《上市公司治理准则》为2002年发布，《首发管理办法》为2006年发布，根据监管层监管思路，应以最新监管法规为准。