上市前一年内入股，非大股东或实际控制人，锁定几年？

yiyeqiu · 发表于 2010-3-15 21:45:21

请教：上市前一年内增资入股，非大股东或实际控制人，证监会在实务审核中，要求锁定几年？
比如2009年6月入股，2010年2月报材料，锁定几年？谢谢

cdc_27@sina.com · 发表于 2010-3-16 09:15:31

入股办理工商登记日起36个月

iamsolovely · 发表于 2010-3-16 11:29:53

依据什么法律啊？

yiyeqiu · 发表于 2010-3-16 22:04:27

法规没有要求36个月啊！保荐人培训好像证监会要求是36个月
实务中那位朋友有遇到这个问题啊？谢谢

xych001 · 发表于 2010-3-17 10:36:27

《深圳证券交易所股票上市规则(2006)》5.1.6 ：如发行人在股票首次公开发行前十二个月
内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出
首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续
为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。 ” ——2008 年的上市规则中
删除了该条，但根据 2009 年第一期保代培训意见：证监会仍要求发行前 12 个
月增资的股份锁定 36 个月，同时要求 12 个月内自控股股东和实际控制人处受
让的股份锁定 36 个月。

atm_321 · 发表于 2010-3-17 15:41:02

我印象里是删除了意思现在是证监会内部把握哈了解了多谢多谢！

inholiday · 发表于 2010-3-17 17:21:30

创业板，已没有这个要求。可以只锁12个月。如果是前6个月进来的，需要锁一爬二。

详见创业板上市规则----------
如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过
其所持有该新增股份总额的50％。

royalchina · 发表于 2010-3-18 16:41:10

学习了，各位读规则读的真是细致！

yiyeqiu · 发表于 2010-3-19 23:50:23

创业板如上所说，怎么锁定很清晰。主板和中小板怎么锁定呢？实务中

xmlwq · 发表于 2010-3-22 21:18:13

法律上没有明确规定，如果从方便审核的角度可以要求该股份锁定36个月，但是如果股东不愿意，还是先上报12个月，等以后反馈意见再说

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