请教：国有企业是否可以直接改制组建股份制公司？主要程序如何运作？多谢！

johnwei935

请教：国有企业是否可以直接改制组建股份制公司并进行IPO？主要程序如何运作？多谢！

paperfly

非公司制企业吧？
进行公司制改制的时候可以直接改造为股份制公司。
程序么，你二个帖子中的问题都太大，说不清楚。
你按照各省及国家出台的企业改制程序去走即可，按照出台的这些文件，基本上流程就全了。
关键问题是人员人身的改变，土地处理，土地是要专门的土地评估机构处理的。
还有就是国有企业，直接改制为股份制的话，涉及到股权的转让或增资，权限的不同需要的审批机关不同，也涉及到评估机构、清产核资机构的选聘权。

paperfly

我想应该这么处理（中间细节不详说了，一般的通常步骤，是否简化或复杂要看各地实际及企业的能量了）：
1.上级主管机关请示，要求进行改制并改造为股份公司的总体方案，审批时间长短不一；
2.同意后，开展清产核资、审计、评估等工作；评估包括资产及独立的土地评估；
3.其中就人事、土地、税务等事宜，应该分别上报至社保、国土、税务部门，获得相关批文；
4.上级主管机关请示，具体改制方案，附相关部门批文；(3.4二步时间不可控，一、二年算快的）
5.若是引入战投或其他股东，可一并放入改制方案中处理；或另行上报请示；
6.上级主管机关同意具体方案，出具股权设置管理方案；
7.工商。

茶山牛牛

先例不多，需要募集设立才行。
具体操作确实比较复杂，印象中好像兰花科创就是募集设立的。可以参考参考。

茶山牛牛

还有冀中能源（金牛能源），基本上都是99年公司法修订之前比较多。

兽人2009

问题有点宽泛，基本先改制（改制成公司）再股改吧。

johnwei935

感谢楼上各位解答，该国有企业是非公司制企业，根据国资委建议拟对其下辖子公司业务版块上市IPO，所以领导想先了解一下运作思路，程序，以便下一步具体操作。

北京蔚蓝的天空

应该是先公司制再股改，因为公司法人结构治理也是需要一段时间运营完善的，股改前把问题都理清楚。即使政策允许一步到位成立股份公司，对目前这个非公司制的架构进行IPO而言也未必是好事啊。很多有限公司都运营多年仍旧问题一大堆，股改很费劲的。

johnwei935

请教三楼：
1、股改方案的主要内容包括哪些方面，是企业自己先编制出来的，还是待聘请券商、会计、律师事务所之后由中介机构编制的？与改制方案主要区别？
2、企业在正式聘请券商之前是否需要向政府主管部门申报进行股改的申请，申请内容主要包括哪些方面？是否需要对重组方案、发行股份数、股权结构、未来财务预测等均包括在里面？

paperfly

客气了，互相学习一下。
我觉得：
1.改制方案，一般指全民企业改制为有限公司。
2.改制总体方案可以企业自己编制，也可以在券商、律师的帮助下编制或直接由其编制；我自己接触的律师、券商来看，中介机构对全民所有制企业改制为有限、股份公司的不太熟悉，或者说不太善长。我觉得如果考虑最终上市，最好有券商以财务顾问的形式先参与工作，其他无所谓，律师可以由企业的常年法律顾问代替。