[已解决]为什么非公开发行中，基金公司无需缴纳保证金？

rukia · 发表于 2014-11-5 08:52:13

如题。实践中基本都这么操作的，可是没找到依据。

最佳答案

liuke126

2014-11-14 01:02:06

06年证监会出了个关于基金公司认购非公开发行的紧急通知，全称忘了，明确禁止基金公司缴纳保证金。暂不确定该规定是否还有效。顺便请教一下，非公开发行缴纳保证金及比例的法条根据？谢谢

樱桃小小丸紫 · 发表于 2014-11-5 09:58:23

您说的是锁价定增吧。保证金在附生效条件的股份认购协议里面有约定，至于比例多少都是上市公司和基金谈判的结果，0-5%不等。

rukia · 发表于 2014-11-5 10:09:32

樱桃小小丸紫发表于 2014-11-5 09:58
您说的是锁价定增吧。保证金在附生效条件的股份认购协议里面有约定，至于比例多少都是上市公司和基金谈判的 ...

对，现在披露出的大量非公开询价案例中，在中国证券业协会备案的基金公司为什么可以不缴纳保证金？
还是说其实也有缴纳的只是很少？

樱桃小小丸紫 · 发表于 2014-11-5 10:29:24

你是否看了大量的案例，然后归纳出无需缴纳保证金？还是只看到了一个就推断出的？我觉得用“都无需缴纳保证金”肯定不合适

rukia · 发表于 2014-11-5 11:28:48

樱桃小小丸紫发表于 2014-11-5 10:29
你是否看了大量的案例，然后归纳出无需缴纳保证金？还是只看到了一个就推断出的？我觉得用“都无需缴纳保证 ...

看了N个，N大于20。不过你说的有道理，的确不能确认所有的都没缴纳。那换个说法，为什么这么多家的非公开发行询价，要求其他的投资者缴纳保证金，但对于基金公司就明确无需缴纳？至少目前我没有看到要求基金公司缴纳的。

topgwm · 发表于 2014-11-5 14:08:37

吉林化纤认购对象都交的其中包括汇添富

rukia · 发表于 2014-11-5 15:58:38

topgwm 发表于 2014-11-5 14:08
吉林化纤认购对象都交的其中包括汇添富

谢谢，我去看看。

liuke126 · 发表于 2014-11-13 15:33:02

非公开发行确定对象的，需缴纳保证金及保证金比例，法条根据在哪啊？

liuke126 · 发表于 2014-11-14 01:02:06

06年证监会出了个关于基金公司认购非公开发行的紧急通知，全称忘了，明确禁止基金公司缴纳保证金。暂不确定该规定是否还有效。顺便请教一下，非公开发行缴纳保证金及比例的法条根据？谢谢

blac_k · 发表于 2014-11-14 23:36:32

liuke126 发表于 2014-11-14 01:02
06年证监会出了个关于基金公司认购非公开发行的紧急通知，全称忘了，明确禁止基金公司缴纳保证金。暂不确定 ...

文件名字叫《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》

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