配股的比例问题以及关于配股的法规征集

newwushuang

二郎兄真题里有配股一题不明，向大家请教、搜集关于配股的所有法规或有关规定。现在似乎只看到发行管理办法、发行与承销办法有一点规定感觉不齐全。真题如下：
某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的是：
A、控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败
B、除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份
C、控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功
D、本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

二郎兄 给出的答案为 AD 对a选项的分析为：

某上市公司总股本1亿股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，即为3000万股，为避免发行失败，原股东认购股票的数量应不低于拟配售数量的70%，即2100万股。控股股东甲持有4000万股，其他股东合计共6000万股，如其他股东全额认购，可认购3000万股的60%，即最多可认购1800万股，因此控股股东至少需要承诺认购300万股。

我的问题是，哪个法规对股东认购配售股份的比例作出了规定？“如其他股东全额认购，可认购3000万股的60%，即最多可认购1800万股”的依据是什么呢？最多只看到《证券发行与承销管理办法》第34条：配股应当向股权登记日在册的股东配售，且配售比例相同。如果这样的话，A是不是就不正确了呢，急请高人解惑！谢谢！

newwushuang

也许高人们还在度假，呵呵，希望大家快点回到论坛啊

fengbing_88

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

拟配售股份：10000*30%=3000万股，其70%为2100万股，其他股东如全额认购最多可购6000*30%=1800万股，所以控股股东一定要认购300万股才能避免发行失败。

mytruth

《证券发行与承销管理办法》第34条：配股应当向股权登记日在册的股东配售，且配售比例相同，请问同比例配售应该如何理解呢？控股股东和其他股东的实际配售量/拟认购量的比例均应相等吗？

flanzhang

为避免发行失败，至少认购300万，实际上认购的数量可以超过承诺认购数量。

ttcarnation

回复 4# mytruth


    所谓的同比例配售指的是原股东每股股份可以获配的数量，比如可以一股配0.2股，只要不超过0.3股（30%的比例即可），至于每个股东是否认足无所谓，只要最认购数量达到配售数量的70%即可发行成功。但是前提是控股股东履行承诺的认购数量，因此，c是不对的。