关于权证管理办法的一道模拟题

mldh_cy@126.com

二、以下关于权证发行与上市的有关规定，正确的有：

1、 发行人申请发行权证并在交易所上市，应在发行前向证监会报送申请材料，证监会自受理之日起20个工作日内出具审核意见，并报交易所备案。

2、 申请在交易所上市的权证，其标的股票应符合以下条件：在权证发行之日起20个交易日流通股份市值不低于30亿元；发行之日起60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；流通股股本不低于3亿股。

3、 申请上市的权证不低于5000万分，，持有1000分以上的权证投资者不少于1000人；

4、 权证存续期满前5个交易日，权证终止行权，可以交易。

5、 发行人应在权证存续期满前至少5个交易日发布终止上市的提示性公告，权证终止上市后2个交易日内刊登终止上市公告。

6、 单笔权证的买卖申报数量不超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元。

7、 权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：

权证涨幅价格=权证前一日收盘价格 + （标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）*125%*行权比例，权证跌幅价格= 权证前一日收盘价格 - （标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）*125%*行权比例。

8、
权证行权采用现金结算方式的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券行权日前20个交易日每日收盘价的平均价格及行权费用之差价收取现金。如该权证为价内权证的，发行人在权证行权期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

oshistone

1、错，非证监会，交易所
2、错，上市之日，非发行之日
3、错，100人
4、错，终止交易，可以行权
5、错，前7个交易日
6、正确
7、错，当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零
8、错，前10个交易日

pierro

7、仅仅判断公式的话，这题是对的；如果权证跌幅价格计算结果小于零，则上交所为零，深圳交所为最小变动单位。延伸一下，上交所行权必须是100份的整数倍，深交所行权可以单份行权。这两个区别是两交易所权证管理办法仅有的2个区别。

mldh_cy@126.com

解答：1、 错误，权证的发行是交易所审核，证监会备案；
      2、 错误，日期从权证上市之日起计算；
      3、 错误，持有1000分以上的人不少于100人；
      4、 错误，期满前5个交易日，终止交易，可以行权；
      5、 错误，期满前7个交易日发布提示性公告；
      6、 正确。
      7、 正确。
      8、 错误，前10个交易日每日收盘价的平均价格及行权费用之差价收取现金。
感谢兄弟们的捧场回复，并谢谢pierro的补充。这个行权的区别看过就飘过了，再总结出来，就记忆更加清晰了！！！

mldh_cy@126.com

原来抛砖真能引来玉啊！！！

无言

回复 5# mldh_cy@126.com

好题，
   顶一下！！！

补充以下：

2是否为上市之日前，而非“起”呀

vingod

2为申请上市之日

taiyangyue

2应该是申请上市之日前20个交易日，并非为“起”