高管持股规定

王军

多项选择：
  某创业板上市公司申报时股本5000万股，申报材料2010年1月10日被中国证监会正式受理，2010年8月1日股票上市，则以下说法正确的是：
一，2009年9月30日增资500万股（非高管增资），于2009年12月1日完成工商登记，2010年8月1日上市，则该500万股最早解禁期为2012年12月1日
二，2009年12月20日转增股份500万股，则该500万股最早解禁日为2012年8月1日
三，某高管占股0.5%，2010年12月31日申报离职，则2012年6月1日该高管股份可全部要求解除锁定，
四，某高管占股0.2%，2011年3月1号申报离职前买进申报离职前买进50万股，则2012年3月1日可以申请解锁150万股
五，某高管直接持股100万股，间接持股50万股，2012年可申请解禁股份为25万股

warwickqiang

哪位大侠把这题做下，我看着晕了

rainiefield

一，2009年9月30日增资500万股（非高管增资），于2009年12月1日完成工商登记，2010年8月1日上市，则该500万股最早解禁期为2012年12月1日
（正确，手里前6个月增资股份，锁定三年，从工商变更日起算）
二，2009年12月20日转增股份500万股，则该500万股最早解禁日为2012年8月1日
（错误，转增股份锁定期参照原股东的）
三，某高管占股0.5%，2010年12月31日申报离职，则2012年6月1日该高管股份可全部要求解除锁定，
（上市6个月之内离职的，还要锁定18个月，正确）
四，某高管占股0.2%，2011年3月1号申报离职前买进申报离职前买进50万股，则2012年3月1日可以申请解锁150万股
（正确，7-12个月离职的，再锁定1年）
五，某高管直接持股100万股，间接持股50万股，2012年可申请解禁股份为25万股
（正确，间接持股目前法规没有规定）

touhangzhang

发个牢骚

关于3、4项的通知是11月4日发布的 超过大纲规定的时限

那考试作答的时候是应该按照最新的法规答题？还是按11月之前的规定答题？

估计都要按最新法规答题吧

但如果都按最新的法规答题 那规定这个时限还有什么意义？

warwickqiang

大纲是11月前，即11月30日以前

yulneo

关于选项三，应该是2012年7月1日后才能申请全部解锁
关于选项四，原持股比例应该是2%才能有150万股可以申请解锁，呵呵

xuwei200001

回复 3# rainiefield


    应该是哦7月1日才解禁吧

oshistone

D
AB错，上市后一年最早即可解禁；C错（未满18个月）；D正确；E错误，如果该高管在上市一年解禁后套现了部分股票，则解禁股份数将不足25万股。
创业板上市规则：
如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内(以中国证监会正式受理日为基准日)进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。
创业板规范运作指引：
上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。
《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》
上市公司董监高在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。


关于受理前6个月新增股份锁36个月的规定，仅是保代培训要求，未见正式文件。
感觉这个没法出题。

zguoqing

同意楼上的，对于锁定36个月那个拿出来考并不太好。

gujing117

上述限售股票和限售存量十一回事吗？
如果是一回事那么转增的就不应受限制。