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查看: 3751|回复: 15

[模拟出题] 需要提交保荐工作报告的有:

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发表于 2010-12-3 15:36:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
需要提交保荐工作报告的有:
1、A股
2、可转换债
3、分离可转换债
4、公司债
最佳答案
0 
发表于 2010-12-3 15:38:55 | 显示全部楼层
1、2、3 公司债不需要
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发表于 2010-12-3 15:50:18 | 显示全部楼层
1、2

第二条 申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司、发行新股或可转换公司债券的上市公司(以下简称发行人)所聘请的保荐机构应当按照本准则的要求出具发行保荐书和发行保荐工作报告。
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最佳答案
0 
发表于 2010-12-3 16:01:17 | 显示全部楼层
同意1、2、3 公司债不需要
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发表于 2010-12-4 10:59:29 | 显示全部楼层
公司债券发行试点办法第十四条规定,发行公司债券,应当由保荐人保荐,并向证监会申报。
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发表于 2010-12-4 11:03:52 | 显示全部楼层
附录: 公开发行公司债券申请文件目录
3-1保荐人出具的公司债券发行保荐书
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发表于 2010-12-4 11:24:01 | 显示全部楼层
公司债券我没有做过,不过听说申报的时候没有交保健工作报告的,反馈中都让补充提交了,还请做过的来说个话,核实一下
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发表于 2010-12-4 11:42:59 | 显示全部楼层
个人理解还是需要的吧
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发表于 2010-12-4 15:56:27 | 显示全部楼层
公开发行公司债券申请文件目录
3-1保荐人出具的公司债券发行保荐书
楼主问的得发行保荐工作报告,应与发行保存书有所区别吧.
首次公开发行股票并上市申请文件目录
3-1 发行保存书   没有要求提交发行保荐工作报告

首次公开发行股票并在创业板上市申请文件
第三章  保荐人和证券服务机构文件
  3-1 保荐人关于本次发行的文件
    3-1-1 发行保荐书(附:发行人成长性专项意见)
    3-1-2  发行保荐工作报告
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告
第二条 申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司、发行新股或可转换公司债券的上市公司(以下简称发行人)所聘请的保荐机构应当按照本准则的要求出具发行保荐书和发行保荐工作报告。第五条 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中,全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程,详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况,充分揭示发行人面临的主要风险。
第六条 凡是对投资者做出投资决策有重大影响的问题或者风险,发行保荐工作报告均应予以充分关注和揭示,并详尽、完整地陈述分析,就主要问题的解决情况予以说明。
综合上述这些,我晕了.
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发表于 2010-12-4 21:51:52 | 显示全部楼层
回复 1# gujing117
个人感觉都选。发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。上述选项都属于发行保荐项目,且均要求提供发行保荐书。首发、增发、可转债属于明确规定的需要发行保荐工作报告的项目,公司债属于证监会要求的提供的项目。至于分离债,目前已停发,实务中没有相关案例,但由于也属于发行保荐项目,推断也应该出具。
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